二、多項選擇題

　　1、“四個全面”戰(zhàn)略布局是以同志為的黨中央治國理政戰(zhàn)略思想的重要內容，分別為：( )

　　A、全面建成小康社會

　　B、全面深化改革

　　C、全面依法治國

　　D、全面從嚴治黨

　　2、2014年3月9日，在中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會第二次會議安徽代表團參加審議時，關于推進作風建設的講話中關于“三嚴三實”的重要論述包括：( )

　　A、嚴以修身、嚴以律己、嚴以用權

　　B、謀事要實、創(chuàng)業(yè)要實、做人要實

　　C、做老實人，說老實話，干老實事

　　D、知榮辱、講正氣、守誠信、作奉獻、促和諧

　　3、社會主義核心價值觀的主要內容是( )。

　　A、富強、民主、文明、和諧

　　B、自由、平等、公正、法治

　　C、愛國、敬業(yè)、誠信、友善

　　D、愛國、創(chuàng)新、包容、厚德

　　4、儒家對“誠信”的內涵解釋是什么?( )

　　A、以“誠”為真實無妄的本然之道

　　B、以“誠”為道德之本、行為之源

　　C、以“信”為德目之一

　　D、重視“誠”的實踐，強調言行一致

　　5、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。

　　A、維護客戶和其他相關方的合法利益

　　B、誠實守信

　　C、勤勉盡責

　　D、維護行業(yè)聲譽

　　6、證券從業(yè)人員行為準則規(guī)定：( )

　　A、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動

　　B、不得編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場

　　C、不得接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動

　　D、不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益

　　7、下列哪項不屬于證券從業(yè)人員開展經紀業(yè)務時的禁止行為：( )

　　A、接受客戶的全權委托

　　B、進行對敲對倒

　　C、炒作關聯(lián)公司的有價證券

　　D、泄露客戶資料

　　8、證券分析師應當遵守的執(zhí)業(yè)行為準則包括：( )

　　A、應當恪守誠信原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者

　　B、應當充分尊重知識產權，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應當加以注明

　　C、制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，不得用以往推薦具體證券的表現佐證未來預測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大

　　D、制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示

　　9、以下哪項屬于證券投資咨詢業(yè)務的禁止行為：( )

　　A、與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　B、利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　C、就同一問題向不同客戶提供的一致的投資分析、預測或者建議

　　D、為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　10、證券業(yè)從業(yè)人員須具備的職業(yè)條件包括( )。

　　A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德

　　B、最近三年未受過刑事處罰

　　C、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期

　　D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形

　　11、下列哪些誠信信息可通過資本市場違法失信信息公開查詢平臺查詢( )。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

　　B、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

　　C、因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理

　　D、因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任

　　12、公民、法人或其他組織提出資本市場誠信信息查詢申請，應當提供如下材料：( )

　　A、查詢申請書

　　B、身份證明文件

　　C、收入證明文件

　　D、辦理《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第(二)項至第(六)項查詢申請的，查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意，或有查詢對象的其他書面同意文件

　　13、以下說法正確的是( )。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構在非行政許可審批、業(yè)務創(chuàng)新試點安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先審批、安排

　　B、中國證監(jiān)會及其派出機構在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質、情節(jié)以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素

　　C、中國證監(jiān)會及其派出機構在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現場檢查和非現場檢查，或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率和內容

　　D、中國證監(jiān)會及其派出機構審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信檔案

　　14、下列哪些主體的誠信信息，記入資本市場誠信檔案：( )

　　A、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員

　　B、發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、

　　主要股東和實際控制人

　　C、證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人

　　D、為發(fā)行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員

　　15、資本市場誠信信息包括( )。

　　A、公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等基本信息

　　B、中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級

　　C、中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

　　D、證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

　　16、記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，( )。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構將相應刪除、修改該誠信信息

　　B、該誠信信息可暫時保留6個月

　　C、該誠信信息可暫時保留1年

　　D、該誠信信息涉及的公民、法人或其他組織可以向中國證監(jiān)會及其派出機構申請刪除、修改相應誠信信息

　　17、“對于一個公司來說首先是誠實守信，第二才是才能，公司聘用了有才能而不守信的人，比公司聘用了能力差的人對公司的危害還大。”這句話告訴我們( )。

　　A、誠信是一種重要的行為準則

　　B、誠信是一個人能否融入社會，取得他人信任的基礎

　　C、社會需要有真才實學、誠實守信的人

　　D、誠信是經濟社會發(fā)展的關鍵因素

　　18、資本市場誠信檔案庫中的違法失信信息，效力期限為( )。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、一般為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5 年

　　D、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　19、以下哪些內容是證券從業(yè)人員應遵守的執(zhí)業(yè)行為準則( )

　　A、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

　　C、從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等

　　D、從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力

　　20、從業(yè)人員不得從事以下活動：( )

　　A、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動

　　B、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　D、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　21、《證券公司信息隔離墻制度指引》要求證券公司工作人員( )。

　　A、未經授權或批準不應獲取未公開信息

　　B、對所知悉或掌握的未公開信息負有嚴格保密義務，不得對外泄露

　　C、不得利用未公開信息為本公司、本人或他人謀取不當利益

　　D、不得從事或明示、暗示他人從事與未公開信息相關的交易活動

　　22、為防范利益沖突，( )。

　　A、證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責

　　B、業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務

　　C、同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業(yè)務活動

　　D、證券公司有關業(yè)務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突

　　23、我國《證券法》明確規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：( )

　　A、違背客戶的委托為其買賣證券

　　B、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　D、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　24、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：( )

　　A、通知出境管理機關依法阻止其出境

　　B、申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

　　C、拘留

　　D、監(jiān)禁

　　25、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，可采取以下措施：( )

　　A、責令改正，給予警告

　　B、沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上五倍以下的罰款

　　C、情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　　D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　26、證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，可采取下列哪些措施：( )

　　A、責令改正

　　B、給予警告

　　C、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　D、沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款

　　27、誠信的影響有哪些?( )

　　A、良好的誠信可以降低社會運行成本

　　B、誠信可以使社會關系和諧

　　C、誠信缺失危害市場經濟的有序發(fā)展、助長社會不公、影響社會穩(wěn)定

　　D、誠信缺失影響政府的宏觀決策，阻礙市場化進程

　　28、我國社會信用體系建設存在的主要問題( )。

　　A、覆蓋全社會的征信系統(tǒng)尚未形成，社會成員信用記錄嚴重缺失，守信激勵和失信懲戒機制尚不健全，守信激勵不足，失信成本偏低

　　B、信用服務市場不發(fā)達，服務體系不成熟，服務行為不規(guī)范，服務機構公信力不足，信用信息主體權益保護機制缺失

　　C、社會誠信意識和信用水平偏低，履約踐諾、誠實守信的社會氛圍尚未形成，重特大生產安全事故、食品藥品安全事件時有發(fā)生，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、虛報冒領、學術不端等現象屢禁不止

　　D、政務誠信度、司法公信度離人民群眾的期待還有一定差距

　　29、我國社會信用體系建設的主要原則是：( )

　　A、政府推動，社會共建

　　B、健全法制，規(guī)范發(fā)展

　　C、統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實施

　　D、重點突破，強化應用

　　30、我國企業(yè)誠信管理制度建設包括( )。

　　A、開展各行業(yè)企業(yè)誠信承諾活動，加大誠信企業(yè)示范宣傳和典型失信案件曝光力度，引導企業(yè)增強社會責任感，在生產經營、財務管理和勞動用工管理等各環(huán)節(jié)中強化信用自律，改善商務信用生態(tài)環(huán)境

　　B、鼓勵企業(yè)建立客戶檔案、開展客戶誠信評價，將客戶誠信交易記錄納入應收賬款管理、信用銷售授信額度計量，建立科學的企業(yè)信用管理流程，防范信用風險，提升企業(yè)綜合競爭力

　　C、強化企業(yè)在發(fā)債、借款、擔保等債權債務信用交易及生產經營活動中誠信履約。鼓勵和支持有條件的企業(yè)設立信用管理師

　　D、鼓勵企業(yè)建立內部職工誠信考核與評價制度

　　31、加強誠信文化建設的措施有( )。

　　A、弘揚誠信文化

　　B、樹立誠信典型

　　C、深入開展誠信主題活動

　　D、大力開展重點行業(yè)領域誠信問題專項治理

　　32、加快推進信用信息系統(tǒng)建設和應用包括：( )

　　A、行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設

　　B、地方信用信息系統(tǒng)建設

　　C、征信系統(tǒng)建設

　　D、金融業(yè)統(tǒng)一征信平臺建設

　　E、推進信用信息的交換與共享

　　33、構建守信激勵和失信懲戒機制的內容包括：( )

　　A、加強對守信主體的獎勵和激勵

　　B、加強對失信主體的約束和懲戒

　　C、建立失信行為有獎舉報制度

　　D、建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機制

　　34、一般情況下，征信機構不得收集的個人信息包括：( )

　　A、民族、家庭出身、宗教信仰、所屬黨派

　　B、身體形態(tài)、基因、指紋、血型、疾病和病史

　　C、收入數額、存款、有價證券、不動產

　　D、納稅數額

　　E、法律、行政法規(guī)禁止收集的其他信息

　　35、我國互聯(lián)網應用及服務領域信用建設包括：( )

　　A、大力推進網絡誠信建設，培育依法辦網、誠信用網理念，逐步落實網絡實名制，完善網絡信用建設的法律保障，大力推進網絡信用監(jiān)管機制建設

　　B、建立網絡信用評價體系，對互聯(lián)網企業(yè)的服務經營行為、上網人員的網上行為進行信用評估，記錄信用等級

　　C、建立涵蓋互聯(lián)網企業(yè)、上網個人的網絡信用檔案，積極推進建立網絡信用信息與社會其他領域相關信用信息的交換共享機制，大力推動網絡信用信息在社會各領域推廣應用

　　D、建立網絡信用黑名單制度，將實施網絡欺詐、造謠傳謠、侵害他人合法權益等嚴重網絡失信行為的企業(yè)、個人列入黑名單，對列入黑名單的主體采取網上行為限制、行業(yè)禁入等措施，通報相關部門并進行公開曝光

　　36、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括：( )

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、處罰處分信息

　　D、協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　37、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》中規(guī)定的誠信信息的效力期限為( )。

　　A、基本信息有效期為20年

　　B、基本信息長期有效

　　C、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年

　　D、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年

　　38、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網站公布，內容包括( )。任何機構或個人可以通過協(xié)會網站查詢公開誠信信息。

　　A、協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息

　　B、會員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數

　　C、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定

　　D、協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息

　　39、以下說法正確的是：( )

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會可根據行業(yè)誠信建設發(fā)展需要，制定會員、從業(yè)人員誠信狀況評估標準，對會員、從業(yè)人員誠信狀況開展評估

　　B、會員在誠信評估周期內的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估

　　C、從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會可根據行業(yè)誠信建設需要，對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對于違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施

　　40、以下說法錯誤的是：( )

　　A、會員、從業(yè)人員無須對自己報送的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責

　　B 、會員無正當理由不按規(guī)定報送、更新誠信信息的，協(xié)會應予以提示;提示后仍不按規(guī)定報送、更新的，協(xié)會應采取自律懲戒措施

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負有保密義務，并承擔相應的保密責任

　　D、會員、從業(yè)人員報送的誠信信息有虛假內容的，中國證券業(yè)協(xié)會不會采取任何措施

　　誠信知識競賽題答案

　　一、單項選擇題

　　1、A 2、B 3、A 4、C 5、B

　　6、C 7、A 8、A 9、C 10、B

　　11、A 12、C 13、A 14、C 15、C

　　16、A 17、A 18、A 19、B 20、C

　　21、B 22、A 23、C 24、A 25、C

　　26、A 27、A 28、B 29、B 30、A

　　31、A 32、A 33、A 34、D 35、D

　　36、D 37、C 38、B 39、C 40、D

　　二、多項選擇題

　　1、ABCD 2、AB 3、ABCD 4、ABCD 5、ABCD

　　6、ABCD 7、BC 8、ABCD 9、ABD 10、ABCD

　　11、AB 12、ABD 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD

　　16、AD 17、ABCD 18、CD 19、ABCD 20、ABCD

　　21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、AB 25、ABCD

　　26、ABCD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD

　　31、ABCD 32、ABCDE 33、ABCD 34、ABCDE 35、ABCD

　　36、ABCD 37、BC 38、ABCD 39、ABCD 40、AD

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