2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本5篇
監(jiān)事會(huì)成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人,但一些國家允許法人擔(dān)任監(jiān)事。下面是小編為大家整理的關(guān)于2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本,希望對(duì)您有所幫助!
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本1
南京銀行股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議,于20_年3月26日上午以現(xiàn)場(chǎng)方式在南京銀行總行召開。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事7人,實(shí)到監(jiān)事6人,張偉年監(jiān)事因公請(qǐng)假并委托朱峰監(jiān)事代行表決權(quán),會(huì)議符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)辦公室主任列席了本次會(huì)議。會(huì)議由周小祺先生提議召開并主持,經(jīng)與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)真審議,表決和通過了如下決議:
一、《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
二、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
三、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作規(guī)則》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作規(guī)則》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
四、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
五、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求,公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
六、南京銀行股份有限公司20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
七、南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事履職情況的評(píng)價(jià)報(bào)告。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
上述第六、七項(xiàng)議案還需經(jīng)公司股東大會(huì)審議。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本2
20__年,公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)要求,本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度,依法獨(dú)立行使職權(quán),較好地保障了股東、公司與員工的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)在公司生產(chǎn)經(jīng)營、重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履職盡責(zé)等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督,促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作?,F(xiàn)將20__年度監(jiān)事會(huì)的工作匯報(bào)如下:
一、公司監(jiān)事會(huì)工作情況
20__年度,公司共召開6次監(jiān)事會(huì)會(huì)議,其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議4次,通訊會(huì)議2次,審議議題共計(jì)11項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)議與股東會(huì)議,及時(shí)提示公司在生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與問題,加強(qiáng)對(duì)公司重大經(jīng)營決策與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的研究,提出合理建議,增強(qiáng)對(duì)公司依法經(jīng)營的監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)相關(guān)公告信息披露于深圳證券交易所指定媒體《證劵時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證劵報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20__年度有關(guān)事項(xiàng)的審核意見
報(bào)告期內(nèi),公司監(jiān)事按照規(guī)定對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作、經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況以及高級(jí)管理人員履行職責(zé)等方面進(jìn)行全面監(jiān)督,依法依規(guī)對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表意見:
(一)公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi),公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、公司高級(jí)管理人員履職盡責(zé)情況及公司管理制度建立健全情況進(jìn)行了監(jiān)督,未發(fā)現(xiàn)公司在履行決策程序時(shí)存在違反有關(guān)法律法規(guī)的情況。公司董事及高級(jí)管理人員盡職盡責(zé),認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決議,未發(fā)現(xiàn)上述人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)和《公司章程》或損害公司利益的行為。
報(bào)告期內(nèi),公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求,未發(fā)現(xiàn)違反信息披露規(guī)定的情況。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)的情況
報(bào)告期內(nèi),監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了監(jiān)督檢查,認(rèn)為公司定期報(bào)告的編制和審議程序符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司20__年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果;大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為本公司出具無保留意見的20__年度審計(jì)報(bào)告,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為審計(jì)報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(三)公司重大交易事項(xiàng)情況
報(bào)告期內(nèi),監(jiān)事會(huì)對(duì)公司重大資產(chǎn)收購、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督和核查,未發(fā)現(xiàn)公司實(shí)施的重大經(jīng)營事項(xiàng)存在違反法定審批程序和信息披露義務(wù)的情況、交易定價(jià)顯失公平的情況,未發(fā)現(xiàn)不符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要的重大決策和損害公司與中小股東利益等情形。
(四)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司《20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了詳細(xì)、全面的審核,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律、法規(guī)的要求建立了較為完善的內(nèi)部控制體系,并能得到有效執(zhí)行;內(nèi)部控制體系符合國家相關(guān)法律、法規(guī)要求以及公司實(shí)際需要,對(duì)公司經(jīng)營管理起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
(五)信息披露的情況
報(bào)告期內(nèi),監(jiān)事會(huì)針對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督,定期對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行檢查,對(duì)重大事項(xiàng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督。公司嚴(yán)格按照已經(jīng)建立《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《敏感信息排查管理制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《外部信息使用人管理制度》的要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備工作,能夠如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)內(nèi)幕信息知情人名單,未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本3
各位代表,同志們:
受市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的委托,我向大會(huì)作報(bào)告,請(qǐng)予審議,并請(qǐng)列席會(huì)議的同志提出意見。
20__年,市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)以黨的十六大和十六屆_精神為指導(dǎo),緊緊圍繞社員代表大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn),認(rèn)真履行工作職責(zé),與聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營班子一道,促進(jìn)本聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。
(一)、積極參與和監(jiān)督理事會(huì)重大決策活動(dòng)
20__年,監(jiān)事會(huì)作為市聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu),積極參與理事會(huì)的決策過程,并在參與中體現(xiàn)監(jiān)督作用。一是監(jiān)事會(huì)全體成員列席了每一次理事會(huì)會(huì)議,并對(duì)有關(guān)決議提案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論,充分發(fā)表意見和建議,切實(shí)履行市聯(lián)社章程賦予的工作職責(zé)。二是積極開展調(diào)研活動(dòng),先后深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社,圍繞社內(nèi)資金平衡運(yùn)用、信貸檔案動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)違紀(jì)人員思想動(dòng)態(tài)、授權(quán)授信管理設(shè)想及可行性等,進(jìn)行專題調(diào)研,為理事會(huì)決策和主任室經(jīng)營提供了多項(xiàng)參考意見。三是參與理事會(huì)的決策過程,聯(lián)社理事會(huì)在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、增資擴(kuò)股,在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)行科學(xué)授權(quán)授信、規(guī)范行為,在推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革、建立靈活經(jīng)營機(jī)制、促進(jìn)發(fā)展,在穩(wěn)妥落實(shí)扶持政策、申請(qǐng)央行票據(jù)、化解包袱,在推進(jìn)電子化建設(shè)、優(yōu)化服務(wù)功能、提升形象等方面,作出的一系列重大決策,監(jiān)事會(huì)全程參與,為全市農(nóng)村信用社在更高的平臺(tái)上起跳,奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:聯(lián)社理事會(huì)20_年的一系列的重大決策,思路清晰、目標(biāo)明確,程序規(guī)范、合法有效,切實(shí)履行了社員代表大會(huì)賦予的各項(xiàng)職責(zé),全體在崗理事能夠認(rèn)真履職,工作卓有成效。
(二)、全力支持、配合和監(jiān)督主任室經(jīng)營管理活動(dòng)
20__年,根據(jù)社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度工作目標(biāo)和思路,市聯(lián)社主任室切實(shí)履行職責(zé),組織、指導(dǎo)和督促全市農(nóng)村信用社深化改革,加快發(fā)展,強(qiáng)化管理,不斷提升金融服務(wù)水平。在主任室工作的具體運(yùn)作過程中,市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)積極支持與配合,并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。監(jiān)事長代表監(jiān)事會(huì)按時(shí)列席主任辦公會(huì)等重要活動(dòng),對(duì)于重大事項(xiàng)的決定和實(shí)施充分發(fā)表意見和建議,增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性,確保社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一是各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)較為理想,年末各項(xiàng)存款15、04億元,上升25979萬元,增幅20、9%,完成省聯(lián)社任務(wù)的101、1%;各項(xiàng)貸款9、12億元,增加13594萬元,“三農(nóng)”貸款39259萬元,占比43、1%,完成省聯(lián)社增幅任務(wù);全年業(yè)務(wù)收入7433萬元,增長率10、28%,綜合費(fèi)用率37、6%,實(shí)現(xiàn)帳面利潤492萬元。二是票據(jù)兌付目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn),不良資產(chǎn)39832萬元,較年初下降5682萬元,占比23、54%,較年初下降6、06個(gè)百分點(diǎn),其中不良貸款12422萬元,較年初下降5906萬元,占比為13、62%,較年初下降10個(gè)百分點(diǎn);對(duì)社員股金,按銀監(jiān)部門的要求,進(jìn)行了重新規(guī)范,資本充足率達(dá)10、43%,年底達(dá)到了申請(qǐng)兌付人民銀行票據(jù)的要求,已向人民銀行申請(qǐng)兌付。三是內(nèi)控管理不斷加強(qiáng),實(shí)現(xiàn)了“三會(huì)”運(yùn)作的基本架構(gòu),完善法人治理結(jié)構(gòu),按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,初步形成了一整套的內(nèi)控管理制度,這必將在20_年實(shí)施的“內(nèi)控管理年”活動(dòng)中,發(fā)揮積極作用。四是服務(wù)水平明顯提高,在省聯(lián)社的指導(dǎo)下,實(shí)現(xiàn)了全省數(shù)據(jù)大集中,在全轄范圍內(nèi)開通了儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù),同業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力明顯增強(qiáng);五是加大宣傳力度,全市農(nóng)村信用社的社會(huì)影響力和知名度得到快速提升。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:主任室一年來的工作,通過全體班子成員以及職能部室的共同努力,全市農(nóng)村信用社和改革與發(fā)展事業(yè)取得了良好成就,較好地完成了省聯(lián)社下達(dá)的年度工作目標(biāo)和任務(wù)。主任室的工作符合社員大會(huì)和理事會(huì)決議要求,運(yùn)作行為扎實(shí)規(guī)范,采取措施扎實(shí)有效;全體高級(jí)管理人員以及職能部門都能勤勉盡職,工作成績(jī)較為突出。
(三)、積極實(shí)施科學(xué)、有效和規(guī)范的監(jiān)督
20__年,市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)根據(jù)章程賦予的職責(zé)和權(quán)利,在服從、服務(wù)于全局工作中,主動(dòng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)有效地開展檢查監(jiān)督工作。
圍繞中心工作,積極開展審計(jì)活動(dòng)。一是轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念,及時(shí)將關(guān)口前移,審計(jì)部門列席聯(lián)社審貸會(huì)議,對(duì)審貸會(huì)的權(quán)力運(yùn)作過程和決議形成過程進(jìn)行監(jiān)督,有效防范新的`風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生,實(shí)現(xiàn)由事后審計(jì)向事前防范、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)移;二是改進(jìn)審計(jì)方法,增加勾對(duì)業(yè)務(wù)傳票、上門核對(duì)貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開群眾座談會(huì)等內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息;三是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享,每月定期召開聯(lián)席會(huì)議,向人事、信貸、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)保全部門通報(bào)檢查情況,拿出規(guī)范性意見,指定部門負(fù)責(zé)督促整改,實(shí)現(xiàn)三線監(jiān)督,齊抓共管。20_年先后對(duì)23家(次)信用社進(jìn)行全面審計(jì)、36家進(jìn)行全面大檢查;在職能部門的配合下,先后對(duì)9家、10人次離任、離崗人員,進(jìn)行離任離崗審計(jì),作出事實(shí)求是的評(píng)價(jià);對(duì)12家單位,在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,實(shí)施后續(xù)跟蹤檢查。對(duì)稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)下達(dá)整改措施,限期糾正,為業(yè)務(wù)的正常發(fā)展發(fā)揮了積極的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本4
各位股東代表,同志們:
現(xiàn)在,我受__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)委托,作20__年度工作報(bào)告。請(qǐng)予以審議。
一、20__年的主要工作
20__年,__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,以改革發(fā)展為主線,充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用,協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí),協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段,開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督,監(jiān)督理念不斷深化,監(jiān)督能力不斷提高,較好地履行了職責(zé)。
(一)加強(qiáng)制度保障,開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《__農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行20__年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《__農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《__農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《__農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法,健全和完善了制度體系,形成了用制度管人,按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制,促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神,對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí),明確了責(zé)任主體,層層與各部門、各支行簽訂了__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任,對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排,堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針,切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督,督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制,開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組,圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督,對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測(cè)評(píng),測(cè)評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部_,總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉,從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督,開展了批評(píng)與自我批評(píng),嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則,從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面,組織召開了多層面征求意見座談會(huì),廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議,將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委,有效開展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強(qiáng)稽核審計(jì),開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20__年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20__年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案,嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì),稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì),針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作,跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排,對(duì)15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì),通過以上審計(jì),共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元,提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),對(duì)其經(jīng)營業(yè)績(jī)進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià),并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強(qiáng)效能服務(wù),開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定,結(jié)合工作實(shí)際,對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題,組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng),提高了全行服務(wù)效能,轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了__農(nóng)商銀行20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案,對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作,組織召開了20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議,對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng),滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪,發(fā)放了調(diào)查問卷,落實(shí)了整改措施,狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí),加大了調(diào)查處理力度,提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20__年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件,調(diào)查處理133件,執(zhí)結(jié)率達(dá)100%,做好了來信來訪人員的思想安撫工作,達(dá)到了化解矛盾,解決問題,提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng),提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理,防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范股東行為,防止個(gè)別股東利用所持股份侵占__農(nóng)商銀行的權(quán)益,監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際,防范控制風(fēng)險(xiǎn)的`角度出發(fā),向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”,從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討,提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作,落實(shí)了案防責(zé)任,與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”,從思想上約束了員工行為,從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為,從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患,形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查,與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”,各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”,及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài),通過排查,排查出關(guān)注人員6人,并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估,有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞,采取了相應(yīng)的措施辦法,構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制,提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新,推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度,由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé),具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員,義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé),并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議,與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書,進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng),從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性,提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng),全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書,進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為,為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路,組織171名員工到甘肅省__監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng),聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法,強(qiáng)化了教育方式,促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí),繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”,筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強(qiáng)督促落實(shí),開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用,著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作,堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn),圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查,保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn),對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查,規(guī)范程序,精心核查,切實(shí)提高了辦結(jié)率,堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題,特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查,充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí),深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討,具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助,督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元,利息5.2萬元,員工消費(fèi)貸款631.9萬元,妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題,原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題,原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題,原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題,34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題,對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰,紀(jì)律處分4人,規(guī)范了經(jīng)營行為,開展了履職行為的全面監(jiān)督。
20__年,經(jīng)過不斷探索實(shí)踐,監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng),監(jiān)督機(jī)制有所完善,監(jiān)督意識(shí)有所提高,但還存在一些不足:一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念,監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全,深入調(diào)查了解不夠透徹,具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢(shì)、新業(yè)務(wù)、新要求,離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本5
各位領(lǐng)導(dǎo)、代表:
__年,我縣聯(lián)社緊緊圍繞“決策、執(zhí)行、監(jiān)督”三權(quán)分設(shè)的制衡機(jī)制,以經(jīng)營發(fā)展和改革為中心,以風(fēng)險(xiǎn)防范為主線,按照“監(jiān)督不插手,規(guī)范不約束”的原則,依法履行監(jiān)督職能,在與理事會(huì)、經(jīng)營班子共同促進(jìn)全縣信用社防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí),不斷促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)一步制度化、規(guī)范化。在此,我代表翠屏區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)社監(jiān)事會(huì),將__年監(jiān)事會(huì)工作情況作如下報(bào)告,敬請(qǐng)各位同志審議。
一、____年工作開展情況
一年來,我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)在_銀監(jiān)分局、_辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營班子的大力協(xié)助下,認(rèn)真履行工作職責(zé),通過全體監(jiān)事會(huì)成員的共同努力,積極推進(jìn)各項(xiàng)管理制度建設(shè),加大稽核檢查力度,開展風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作,認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營班子的.經(jīng)營管理活動(dòng)及重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督,充分發(fā)揮監(jiān)督作用,有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
(一)完善內(nèi)部管理制度,規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制
為了進(jìn)一步促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化,保證監(jiān)督約束機(jī)制的的規(guī)范性,我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)一方面不斷加強(qiáng)自身監(jiān)督機(jī)制的建設(shè),另一方面積極推進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的建設(shè)。
在全年的工作中,我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《_農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社章程》以及《監(jiān)事會(huì)工作制度》、《監(jiān)事會(huì)會(huì)議規(guī)則》、《監(jiān)事長工作職責(zé)》和《監(jiān)事工作職責(zé)》,積極開展監(jiān)督工作,并建立健全監(jiān)事會(huì)運(yùn)行機(jī)制。__年,監(jiān)事會(huì)共召開監(jiān)事會(huì)議_次、稽核工作例會(huì)_次,對(duì)稽核工作的開展情況以及稽核人員檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了討論和總結(jié),建立了監(jiān)事會(huì)的運(yùn)行機(jī)制。
同時(shí),監(jiān)事會(huì)積極推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè),規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制。__年,根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范要求,監(jiān)事會(huì)積極督促和協(xié)助聯(lián)社業(yè)務(wù)部門完善內(nèi)控管理制度_項(xiàng),其中新制定_項(xiàng),修訂_項(xiàng),為規(guī)范操作提供了制度保障。目前,我縣信用社內(nèi)控管理制度已日趨完善,基本覆蓋了所有業(yè)務(wù)品種和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。
(二)加大稽核檢查力度,增強(qiáng)規(guī)范操作意識(shí)
稽核部門是監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作的一個(gè)主要平臺(tái)。__年度,監(jiān)事會(huì)通過加強(qiáng)稽核管理,組織領(lǐng)導(dǎo)稽核部門實(shí)施大量的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查,確保農(nóng)村金融方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)控管理制度在我縣信用社貫徹執(zhí)行。一年來,我縣信用社無安全責(zé)任性事故和經(jīng)濟(jì)刑事案件發(fā)生,信用社整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力和干部職工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)。
一是充實(shí)稽核隊(duì)伍,加強(qiáng)稽核管理。為了強(qiáng)化稽核監(jiān)督,今年3月,從基層社選拔了_名年輕的業(yè)務(wù)骨干充實(shí)稽核隊(duì)伍,壯大稽核力量。并通過制訂工作計(jì)劃、分片管理、召開例會(huì)、聽取工作匯報(bào)、指導(dǎo)稽核業(yè)務(wù)和把握工作重點(diǎn)等方式,加強(qiáng)了稽核管理。二是組織開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。通過常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查結(jié)合,加大稽核處罰力度,規(guī)范信用社職工的操作行為,增強(qiáng)規(guī)范操作意識(shí)。__年度,稽核部門累計(jì)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查_社次,比去年增加_社次。其中,常規(guī)檢查_社次,專項(xiàng)檢查_項(xiàng)_社次。累計(jì)實(shí)施稽核處罰_人次,罰款_元。三是指導(dǎo)稽核部門探索新的監(jiān)督方式。一年來,通過充分發(fā)揮稽核人員的主觀能動(dòng)性和工作積極性,創(chuàng)新工作思路,有效利用現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)技術(shù)條件,開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查_項(xiàng),較好地彌補(bǔ)了現(xiàn)場(chǎng)檢查的不足,提高了稽核工作質(zhì)量和效率,為進(jìn)一步提升我縣聯(lián)社的稽核監(jiān)督工作水平,開創(chuàng)了一個(gè)良好的開端。
(三)開展案件專項(xiàng)治理,加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范
開展操作風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作,是本年度我縣聯(lián)社一項(xiàng)中心工作。
監(jiān)事會(huì)高度重視此項(xiàng)工作。一是召開專題會(huì)議,認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)十三條工作意見;二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作,下設(shè)辦公室,組織各項(xiàng)工作的實(shí)施,辦公室設(shè)在稽核科。三是組織開展操作風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)研,對(duì)各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查和討論,并形成書面報(bào)告。
監(jiān)事會(huì)積極開展此項(xiàng)工作。一是_月_日,組織_人對(duì)_個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金及往來資金進(jìn)行突擊檢查。二是各基層信用社由信用社主任親自帶隊(duì),以網(wǎng)點(diǎn)交叉、人員交叉等方式全面開展自查。三是_月_日至_日,組織稽核部門和業(yè)務(wù)部門對(duì)全區(qū)信用社進(jìn)行全面檢查。四是把此項(xiàng)工作貫穿于全年工作中,如開展內(nèi)控制度清理、存款真實(shí)性專項(xiàng)檢查、安全檢查等。
監(jiān)事會(huì)嚴(yán)肅處理違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為,進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。僅在_月_日庫存現(xiàn)金及往來資金突擊檢查中就處罰處理了_人,其中行政處分_人,稽核罰款_人,書面檢查_人。
(四)監(jiān)督經(jīng)營管理活動(dòng),促進(jìn)持續(xù)健康發(fā)展
我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持做到“分工不分家,監(jiān)督不旁觀,參與不干預(yù),互補(bǔ)不拆臺(tái)”,積極參與理事會(huì)、經(jīng)營班子的經(jīng)營管理活動(dòng),并對(duì)重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督,有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
一是堅(jiān)持組織原則,維護(hù)理事會(huì)、經(jīng)營班子、監(jiān)事會(huì)相互團(tuán)結(jié)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)政策文件精神和有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合理事會(huì)、經(jīng)營班子的經(jīng)營方針和管理理念,積極主動(dòng)完成監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作,做到工作“到位不越位,分工不分家”。
二是認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé),定期不定期向經(jīng)營班子提交各種工作報(bào)告及意見書。監(jiān)事會(huì)有效地利用稽核部門,對(duì)我縣每個(gè)信用社、每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營活動(dòng),定期不定期進(jìn)行了稽核檢查,并提交各種工作報(bào)告及意見書。全年監(jiān)事會(huì)向經(jīng)營班子提交工作報(bào)告_份,工作意見書_份,認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
三是積極參加有關(guān)經(jīng)營管理會(huì)議,并發(fā)表意見。對(duì)聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營班子在經(jīng)營活動(dòng)中有關(guān)重要事項(xiàng)、重大決策的會(huì)議,監(jiān)事會(huì)積極參加,并發(fā)表意見,并做到參與不干預(yù)。全年監(jiān)事會(huì)派員共列席理事會(huì)會(huì)議_次,貸款審批會(huì)會(huì)議_余次以及其他工作會(huì)議_次。
四是認(rèn)真審查財(cái)務(wù)報(bào)表的合法性和真實(shí)性。12月初,監(jiān)事會(huì)精心制定了《__年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性檢查方案》,并嚴(yán)格按照檢查方案,對(duì)各信用社年度決算報(bào)表進(jìn)行了同步檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正,保證了會(huì)計(jì)決算報(bào)表的合法性和真實(shí)性。
五是妥善處理監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系,做到互補(bǔ)不拆臺(tái)。監(jiān)事會(huì)一方面對(duì)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督,對(duì)違規(guī)違紀(jì)的行為及時(shí)進(jìn)行糾正;另一方面積極開展工作研究,提出合理化建議,促進(jìn)信用社健康開展。
二、下年度工作打算
__年,我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞“風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展”工作主線,認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé),重點(diǎn)做好以下幾方面工作:
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高監(jiān)督管理水平。
(二)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制要求,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)。
(三)加大稽核檢查力度,促進(jìn)規(guī)范操作。
(四)開展風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作,嚴(yán)防案件發(fā)生。
(五)認(rèn)真監(jiān)督理事會(huì)、經(jīng)營班子的經(jīng)營活動(dòng),保證合規(guī)合法經(jīng)營。