摘要 本論文分析了發(fā)達國家關(guān)于世貿(mào)組織框架下技術(shù)性貿(mào)易措施實踐(WTO/TBT)的特點，指出我國技術(shù)性貿(mào)易措施是實施過程中存在的問題，最后從政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)三個方面提出進一步完善我國WTO/TBT實踐，保障國家經(jīng)濟安全的幾點設(shè)想。

關(guān)鍵詞 WTO/TBT 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)想

　　Abstract First this thesis analyzes the same characters of WTO/TBT practice in developed counties. Then it points out some problems on WTO/TBT practice of our country. At last this thesis puts forward some assumption to improve theimplementation of WTO/TBT in China and defend economic safety of our country.

　　Key words WTO/TBT practice Technical Standards

　　據(jù)商務(wù)部資料統(tǒng)計，我國入世以來出口商品貿(mào)易所遭遇的貿(mào)易壁壘中80%屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有2/3的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，設(shè)計出口產(chǎn)品為總出口量的2/5，每年的損失約200億美元。顯然，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為制約我國產(chǎn)品出口的第一大貿(mào)易壁壘。

　　按照世貿(mào)組織的定義，技術(shù)性貿(mào)易措施(WTO/TBT)是指一國以維護國家經(jīng)濟安全或保護國民健康以及維護生態(tài)環(huán)境為由對進口商品的質(zhì)量實施的強制或非強制的技術(shù)性措施。廣義的TBT體系主要由技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢疫檢驗規(guī)定以及綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘等構(gòu)成。TBT措施的表現(xiàn)形式極具廣泛性，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、制度等多方面，并帶有不確定性和靈活性的特征。而一國技術(shù)水平和經(jīng)濟地位往往決定著該國在TBT實踐中居于主導(dǎo)地位還是被動地位，生產(chǎn)技術(shù)水平較低的發(fā)展中國家，技術(shù)性貿(mào)易措施的實施水平較低，因而經(jīng)常受到發(fā)達國家的刁難和限制。

　　WTO/TBT協(xié)議雖然堅決反對成員國設(shè)立以貿(mào)易保護主義為目的的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但又承認(rèn)各國為了達到合法的目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護措施。因而，參與國際貿(mào)易的各國均進行TBT的有關(guān)立法，并將其作為保護本國市場和提升本國出口商品國際競爭力的不可或缺的手段和途徑。各國和地區(qū)依據(jù)本國的經(jīng)濟地位和技術(shù)地位以及經(jīng)濟發(fā)展模式WTO/TBT的執(zhí)行各有側(cè)重、體現(xiàn)出不同特點。

　　一、發(fā)達國家WTO/TBT實踐的特點

　　(一)充分發(fā)揮政府作用

　　美國技術(shù)性貿(mào)易措施的政府管理體現(xiàn)在兩方面：一是以完備的聯(lián)邦法律對國內(nèi)市場實施保護；二是政府部門嚴(yán)格執(zhí)行強制性標(biāo)準(zhǔn)。美國聯(lián)邦法律明確規(guī)定美國技術(shù)性貿(mào)易保護的基本原則、實施機構(gòu)和具體措施。其監(jiān)管范圍涉及幾乎所有貿(mào)易領(lǐng)域。美國政府部門對標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格執(zhí)行和監(jiān)管是限制進口商品市場準(zhǔn)入的有效手段。以美國食品藥物管理局(FDA)對藥品檢驗為例，聯(lián)邦法規(guī)對進口藥品的認(rèn)證、包裝、標(biāo)識以及監(jiān)測檢驗的方法都有規(guī)定，甚至對非處方藥品和器械上的警告詞語都有具體要求。另外，美國政府還賦予FDA對不符合美國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進口品執(zhí)行扣留、回收和拒絕進口的職能。

　　日本TBT的突出特點是要求外國產(chǎn)口進入日本市場不僅要符合國際標(biāo)準(zhǔn)，還要符合日本標(biāo)準(zhǔn)。日本對很多商品執(zhí)行強制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通常要求在合同中體現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款，同時附在信用證上，并在貨物入境時須經(jīng)日本官員檢驗通過。

　　(二)積極制定國家(共同體)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

　　在新的國際經(jīng)濟環(huán)境下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已處于競爭的前沿，因而主要發(fā)達國家和一些新興工業(yè)化國家對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占領(lǐng)國際市場、維護出口商品國際競爭力的認(rèn)識逐步加深，紛紛制定國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，并將技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的意義和作用從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面提升到國際戰(zhàn)略層面。1999年歐盟通過歐洲標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略決議，而2000年加拿大發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，2001年日本制定了標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略。2000年美國制定的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略明確提出要利用美國的技術(shù)優(yōu)勢，整合各方面資源，大力推進美國標(biāo)準(zhǔn)的國際化，并使之更容易被國際市場接受。這些發(fā)達國家(共同體)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略共同點在于：加大參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動的力度，努力使與本國產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)，注重建立區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟，選擇信息、環(huán)保、制造技術(shù)等領(lǐng)域作為標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略重點，強調(diào)科技發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并注重增強標(biāo)準(zhǔn)的市場適應(yīng)性。隨其后的韓國等新興工業(yè)化國家，也根據(jù)本國的競爭優(yōu)勢和技術(shù)水平，制定了先采用國際標(biāo)準(zhǔn)，后制定國際標(biāo)準(zhǔn)的趕超戰(zhàn)略。

　　(三)非政府機構(gòu)作用突出

　　日本民間行業(yè)協(xié)會和企業(yè)的作用也明顯體現(xiàn)在技術(shù)性貿(mào)易措施中。由于在投資與貿(mào)易自由化進程中，政府的過多干預(yù)已經(jīng)受到指責(zé)，行業(yè)會規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)便易于作為通用的標(biāo)準(zhǔn)。日本企業(yè)技術(shù)能力較強、技術(shù)儲備豐富且管理嚴(yán)格，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)往往也高于國家標(biāo)準(zhǔn)。

　　美國相當(dāng)多的標(biāo)準(zhǔn)，特別是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由工業(yè)界等自愿參加編定和采用，私營標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)就有400多個。美國國家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會是所謂“自愿標(biāo)準(zhǔn)體制”的協(xié)調(diào)者，其本身并不制定標(biāo)準(zhǔn)。而合格評定系統(tǒng)的主體是專門從事測試認(rèn)證的獨立實驗室。在這個分散的結(jié)構(gòu)中，美國政府部門的作用就是認(rèn)定和核準(zhǔn)各獨立實驗室的資格，或指定某行業(yè)合格評定的特許實驗室，以使其頒發(fā)的證書具有行業(yè)認(rèn)證效力。

　　在德國，企業(yè)是推動標(biāo)準(zhǔn)化的一支重要力量。對于一項標(biāo)準(zhǔn)，如果反對的企業(yè)超過46%，則該標(biāo)準(zhǔn)就不能成立。德國標(biāo)準(zhǔn)化研究所和德國電器協(xié)會為公益性組織，其工作具有獨立性，不受國家部門的約束。

　　二、我國WTO/TBT實施的現(xiàn)狀

　　我國于上世紀(jì)末開始針對技術(shù)性貿(mào)易措施的執(zhí)行采取一系列措施，特別是入世后更是按照WTO框架的要求進行增加和修訂。

(一)設(shè)立專門的實施機構(gòu)

　　1.建立國家WTO/TBT通報咨詢機構(gòu)

　　國務(wù)院于1998年6月批準(zhǔn)我國《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》的通報咨詢工作由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)管理。各省市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局都相繼建立WTO/TBT咨詢機構(gòu)和網(wǎng)站，均能及時通報國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展動向，并為企業(yè)提供應(yīng)對進口國技術(shù)壁壘和解決對外貿(mào)易爭端的技術(shù)咨詢和服務(wù)。

　　2.組建國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

　　根據(jù)國務(wù)院的決定，2001年4月原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局與國家出入境檢驗檢疫局合并組建國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局。同年8月和10月分別成立國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會。“國家標(biāo)準(zhǔn)委”按照國務(wù)院授權(quán)，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理全國標(biāo)準(zhǔn)化工作，使用中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理局的名稱?！皣艺J(rèn)監(jiān)委”使用中華人民共和國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理局的名稱，負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理和綜合協(xié)調(diào)全國認(rèn)證認(rèn)可工作。

　　3.成立TBT部際聯(lián)席會

　　 　2003年，由國家質(zhì)檢總局牽頭，國家發(fā)改委、科技部、公安部、信息產(chǎn)業(yè)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、衛(wèi)生部、國務(wù)院法制辦公室、海關(guān)總署、國家工商總局、國家質(zhì)檢總局、國家環(huán)?？偩?、民航總局、國家食品藥品監(jiān)督管理局、國家中醫(yī)藥管理局、國家認(rèn)監(jiān)委和國家標(biāo)準(zhǔn)委共17個參加的全國TBT聯(lián)席會第一次會議召開。成立該會的目的在于協(xié)調(diào)管理全國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，促進技術(shù)性貿(mào)易措施的有效實施。

　　(二)建立貿(mào)易壁壘調(diào)查制度

　　繼2002年我國實施《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查暫行規(guī)則》后，2005年3月商務(wù)部新制定的《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》開始實施。該規(guī)則提高了與雙邊規(guī)則的一致性，還增加了對進口商品貿(mào)易壁壘的調(diào)查規(guī)定，有利于加強對外貿(mào)易的協(xié)調(diào)、打破國外貿(mào)易壁壘，為我國企業(yè)爭取公平貿(mào)易環(huán)境。

　　(三)TBT預(yù)警系統(tǒng)取得階段性成果

　　目前國家科技部正在進行《技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略與預(yù)警工程方案》課題的研究，以貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、環(huán)境保護和人民生活安全保障三方面為基準(zhǔn)，擬建立部門協(xié)調(diào)、行業(yè)主導(dǎo)、企業(yè)參與、科技支撐的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)。計劃一兩年內(nèi)在重點行業(yè)建立預(yù)警體系，實現(xiàn)快速應(yīng)對；三至五年內(nèi)提高行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的水平，轉(zhuǎn)變被動應(yīng)付為主動應(yīng)對；五到八年內(nèi)建立起適應(yīng)國際化的中國標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)戰(zhàn)略應(yīng)對。商務(wù)部已發(fā)布首批《出口商品技術(shù)指南》，針對我國企業(yè)急需應(yīng)對國外貿(mào)易壁壘的重點商品，經(jīng)行業(yè)協(xié)會、商會、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會、科研院所、以及重點出口企業(yè)的共同分析，提出適用范圍、出口概況、國際市場準(zhǔn)入技術(shù)要求、目標(biāo)國市場準(zhǔn)入技術(shù)要求、與我國相關(guān)措施的差異，以及跨越技術(shù)壁壘的解決方案。

　　三、完善我國實施WTO/TBT的幾點設(shè)想

　　從上述分析不難看出，我國的WTO/TBT實踐還處于初級階段，無論在內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、手段還是實施主體等方面，都有待于進一步建設(shè)和完善。我們應(yīng)本著從我國實際情況出發(fā)，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，盡快實現(xiàn)WTO/TBT的有效實施，保障國家經(jīng)濟安全。為此，試提出以下幾點設(shè)想。

　　(一)盡快建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實施體系

　　體系化是標(biāo)準(zhǔn)化的一個基本原則。如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未能實現(xiàn)體系化，就不是完全意義上的標(biāo)準(zhǔn)化。我國目前在這方面存在的問題比較普遍而嚴(yán)重，比如食品安全管理，分別由農(nóng)業(yè)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)管等部門負(fù)責(zé)，但各部門依據(jù)的又不是統(tǒng)一的法規(guī)。這種分散、分段、分權(quán)、甚至分割標(biāo)準(zhǔn)、分割技術(shù)的管理辦法，本身就不是標(biāo)準(zhǔn)化，因而不但難以發(fā)揮其在國民經(jīng)濟發(fā)展和科技進步中的作用，更不利于企業(yè)走向世界參與國際市場的競爭。因此必須改變各自為政、各自為戰(zhàn)的狀況。

　　(二)加速實現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)化管理

　　技術(shù)性貿(mào)易措施體系的建設(shè)不只限于技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，更重要的是實現(xiàn)技術(shù)的直接支撐。沒有強大的技術(shù)支撐，技術(shù)性貿(mào)易措施就是無源之水、無本之木。因而從加快科技創(chuàng)新入手，強化科技支撐體系，應(yīng)成為建立我國技術(shù)性貿(mào)易措施的當(dāng)務(wù)之急。

　　(三)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用

　　行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對WTO/TBT實踐中起著承上啟下的重要作用，也是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展方向。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，首先是可以有效解決企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時的“信息滯后”難題；其次是可以利用技術(shù)優(yōu)勢，引導(dǎo)企業(yè)按照國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)，通過質(zhì)量認(rèn)證，提升產(chǎn)品核心競爭力，主動解除技術(shù)性貿(mào)易壁壘；三是將政府部門的推動、行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)和企業(yè)的參與有機結(jié)合，實現(xiàn)由被動應(yīng)付向主動應(yīng)對、戰(zhàn)略應(yīng)對的轉(zhuǎn)變。

　　(四)引導(dǎo)企業(yè)樹立標(biāo)準(zhǔn)競爭新理念

　　企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟全球化的新動向，其中重要一點就是使產(chǎn)品競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利競爭和標(biāo)準(zhǔn)競爭優(yōu)勢。因而，參與發(fā)達國家的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，掌握貿(mào)易規(guī)則的主動權(quán)，是企業(yè)有效應(yīng)對國外TBT的重要途徑。浙江的康奈集團就主動向全球性鞋類認(rèn)證機構(gòu)SATRA提出共建研發(fā)設(shè)計中心的要求，并最終與之達成技術(shù)服務(wù)合作協(xié)議，達到了參與研發(fā)世界最新鞋類技術(shù)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的目的。另一方面，企業(yè)面對TBT時還可援引我國《對外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》，積極要求我國政府啟動進口國貿(mào)易壁壘調(diào)查，從制度層面沖破國外貿(mào)易壁壘，維護自身的合法權(quán)益。

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