自首是我國一項(xiàng)重要的刑罰制度，具有悠久的歷史傳統(tǒng)。有學(xué)者考證，早在西周《尚書.康誥》中就有記載：“……乃有大罪、非終，及惟眚?yàn)?zāi)，適爾，即道極厥辜，時(shí)乃不可殺。”該條被認(rèn)為是自首者免罪制度的起源。在延續(xù)兩千年的封建社會(huì)中，自首制度得到了充分發(fā)展，自首作為一項(xiàng)量刑制度，已經(jīng)逐漸占據(jù)了中國法典的重要篇章。但近些年來，司法實(shí)踐中對(duì)犯罪行為人的主觀意志在自首認(rèn)定里的參考因素一直存在著很多爭(zhēng)議，意見難以統(tǒng)一，對(duì)正確認(rèn)定自首帶來很多困難，有些意見有可能會(huì)影響到案件的工作處理。自首問題的復(fù)雜性，導(dǎo)致對(duì)其認(rèn)識(shí)不可避免地存在分歧。正確理解與適用自首制度，首先要對(duì)自首的概念、構(gòu)成要件、現(xiàn)實(shí)意義及刑罰的目的有深刻的把握。筆者結(jié)合司法實(shí)踐，對(duì)自首制度認(rèn)定中犯罪行為人主觀意志的幾個(gè)問題進(jìn)行粗淺探討。
一、自首制度的特征
（一）自首的概念
根據(jù)我國《刑法》第67條的規(guī)定，自首分為自首和“以自首論”兩種情況。在刑法理論上稱前者為一般自首，后者為特別自首或準(zhǔn)自首。一般自首是指犯罪分子犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行的行為。特殊自首，又稱準(zhǔn)自首或余罪自首，是指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其它罪行的行為。由此，我們可以將自首的定義歸納如下：自首，是指犯罪人犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，或者被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的犯罪，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其它罪行的行為。
（二）自首的構(gòu)成要件
我國刑法中的自首制度有兩種不同的類型，故成立的條件也就不同。
1、一般自首的成立要件
（1）自動(dòng)投案。所謂自動(dòng)投案，是指犯罪分子在犯罪之后歸案之前，基于本人意志而向司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員承認(rèn)自己實(shí)施了某種犯罪，并自愿置于司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員的控制之下的行為。這是自首成立的前提條件。
（2）如實(shí)供述自己的罪行。如實(shí)供述自己的罪行是一般自首成立的必備條件，是自動(dòng)投案行為合乎邏輯的自然延伸。犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后，只有如實(shí)供述自己的罪行，才足以證明其有自首的誠意，也才能為司法機(jī)關(guān)追訴其所犯罪行并予以從寬處理提供客觀依據(jù)。
2、特殊自首的成立要件
（1）特殊自首的主體必須是被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。
（2）必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行。即被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚不了解、不掌握的本人其他罪行。
（三）、自首制度的現(xiàn)實(shí)意義
正確地適用自首制度，對(duì)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)犯罪分子自動(dòng)投案，該過自新，對(duì)于爭(zhēng)取、挽救、改造犯罪分子中的多數(shù)，孤立、打擊少數(shù)，分化瓦解頑固的犯罪分子，從而有效地實(shí)施刑罰預(yù)防犯罪的目的，具有十分重要的意義。特對(duì)自首的現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行闡述。
（1）有助于“懲辦與寬大相結(jié)合”刑事政策的貫徹執(zhí)行
“懲辦與寬大相結(jié)合”刑事政策的內(nèi)容具體表現(xiàn)為：“坦白從寬，抗拒從嚴(yán)，立功折罪，立大功受獎(jiǎng)。”我國刑法以此為指導(dǎo)，制定了一系列的刑罰制度，如累犯從重，自首從輕等。因此，我國刑法把自首從輕作為一項(xiàng)刑罰制度加以規(guī)定，并以國家強(qiáng)制力保證其實(shí)施，必將促進(jìn)“懲辦與寬大相結(jié)合”刑事政策的貫徹執(zhí)行，使其在同刑事犯罪作斗爭(zhēng)中發(fā)揮更大的作用。
（2）有助于降低司法機(jī)關(guān)的追訴成本和提高破案率
犯罪的危害性是多方面的，主要而直觀的表現(xiàn)在犯罪行為本身給社會(huì)造成的客觀的損害，對(duì)人的生命的剝奪，對(duì)財(cái)物的損害等等之類，但也必須看到，犯罪行為發(fā)生后給社會(huì)造成的另一種損耗——司法機(jī)關(guān)依法履行自己職責(zé)所消耗的司法成本——也是很重要的。一個(gè)刑事案件發(fā)生后，司法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判、執(zhí)行中需要投入大量的人力、財(cái)力、物力。并且往往是投而不得，偵而不破，這樣對(duì)司法機(jī)關(guān)、對(duì)整個(gè)社會(huì)都是一筆很大的支出，或者可以說是一種巨大的浪費(fèi)，當(dāng)前犯罪中經(jīng)濟(jì)犯罪比重越來越大，手段越來越隱蔽，同時(shí)案件數(shù)量也成幾何數(shù)增長(zhǎng)，給司法機(jī)關(guān)的工作提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。犯罪人如能向司法機(jī)關(guān)自動(dòng)投案，既省卻了從立案?jìng)刹榈骄兡脷w案這一過程的巨大支出，也大大的提高了司法機(jī)關(guān)偵破案件的比率，同時(shí)罪犯是對(duì)案件最有發(fā)言權(quán)的人，他們?nèi)鐚?shí)供述犯罪行為，為司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證提供了全面可靠的線索，為及時(shí)而準(zhǔn)確地處理案件創(chuàng)造了便利條件，便于樹立司法機(jī)關(guān)的良好形象。
（3）給犯罪人提供一個(gè)棄暗投明的機(jī)會(huì)，可以促使其悔悟向善重新做人。
懲辦與寬大相結(jié)合是我們同犯罪做斗爭(zhēng)的基本政策。刑罰的目的不僅是懲罰犯罪，更主要的是預(yù)防犯罪，為達(dá)到這個(gè)目的，并不一定非得依靠嚴(yán)歷的懲罰來完成，刑罰具有一定的功利性，只要能達(dá)到預(yù)防犯罪的最終目的，我們可以在制度方面進(jìn)行一些特殊的設(shè)置，當(dāng)然這是在遵循刑法的其他基本原則的前提下的設(shè)計(jì)。自首制度，為犯罪人在犯罪之后改惡從善開啟了方便之門，也是這樣一種設(shè)計(jì)的結(jié)果。社會(huì)學(xué)、犯罪心理學(xué)的研究成果表明，作案人在實(shí)施犯罪行為后，會(huì)產(chǎn)生種種復(fù)雜的心理，與之相適應(yīng)，會(huì)有不同的行為表示，最重要的就是表現(xiàn)為一種恐慌，因懼怕罪行敗露受刑罰制裁而惶惶不可終日，何去何從，猶豫不決。如果對(duì)他們置之不理，這些人就可能逃避司法機(jī)關(guān)的偵查，甚至破釜沉舟，繼續(xù)犯罪，繼續(xù)危害社會(huì)，危害人民生命財(cái)產(chǎn)安全。如果能夠給他們指出一條悔過自新的光明之路，這些人就可能甩掉包袱，棄舊圖新。在這種利益權(quán)衡的過程中，他們最有可能傾向于對(duì)自己最為有利的選擇，自首制度恰恰就是在這種情形下發(fā)揮作用，為犯罪分子棄惡從善提供了一個(gè)外在的動(dòng)力。自首往往是基于悔悟，即便不是基于悔悟，僅是為了求得從寬處罰這種功利目的而自動(dòng)投案，本身也是從善的一種表現(xiàn)。因此，自首就成為評(píng)判犯罪人主觀惡性程度的一個(gè)不可忽視的因素，屬于刑罰裁量的情節(jié)之一。對(duì)自首犯的從寬處罰，使罪刑相適應(yīng)，不僅符合我國的刑罰目的，也有利于改造犯罪分子。
3、刑罰的目的
對(duì)于行為人是否構(gòu)成自首的認(rèn)定。刑罰的目的是指國家制定、適用、執(zhí)行刑罰所期望達(dá)到的結(jié)果。通行的刑法理論認(rèn)為，我國刑罰的根本目的是預(yù)防犯罪而不是懲罰。對(duì)犯罪的預(yù)防又包括一般預(yù)防與特殊預(yù)防兩個(gè)方面。一般預(yù)防是通過對(duì)刑罰的規(guī)定及對(duì)犯罪人的適用，對(duì)社會(huì)上的其他人，主要是對(duì)那些不穩(wěn)定分子產(chǎn)生阻止其犯罪人的作用。特殊預(yù)防是指通過對(duì)犯罪人適用刑罰從而預(yù)防再次實(shí)施犯罪，從根本上說不是因?yàn)樗麄兎噶俗镆獙?duì)他們進(jìn)行懲罰，而是通過對(duì)其進(jìn)行教育改造，避免他們?cè)俅畏缸?。自首的本質(zhì)在于犯罪分子悔罪，自愿澄清其犯罪事實(shí)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，一定程度上表明了自首犯危險(xiǎn)性的減小。正確適用自首制度，可以鼓勵(lì)和引導(dǎo)犯罪人自動(dòng)投案，改過自新，“使刑罰目的的實(shí)現(xiàn)過程在一定程度上因犯罪人的自動(dòng)歸案而拓展到犯罪行為實(shí)施之后，定罪量刑之前，促使罪犯的自我改造更早開始”促進(jìn)犯罪預(yù)防效果的實(shí)現(xiàn)。因此，只要犯罪分子能對(duì)自己的犯罪行為真心認(rèn)罪，并確實(shí)悔過，保證不會(huì)再犯，便達(dá)到了預(yù)防的目的，而對(duì)自首認(rèn)定的從寬、對(duì)自首情節(jié)的積極肯定將使刑罰特殊預(yù)防目的的實(shí)現(xiàn)更加順利。