證券從業(yè)資格考試后 需要知道的問題都有哪些
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書。下面讓我們來了解下證券從業(yè)資格考試后，有哪些問題需要知道的。
證券從業(yè)資格的有關(guān)問題
1、證券從業(yè)資格相關(guān)問題該向誰咨詢?
首先請咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。
如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。
2、證券從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
3、如何取得從業(yè)資格?
參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
4、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?
執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?
①因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
②國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。
6、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么?
執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請辦理。具體程序如下：
1)由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請人分配登錄賬號(hào);
2)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
3)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);
4)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;
5)對(duì)于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。
6、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時(shí)間?
一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10—15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;
保薦代表人資格的申請人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。
協(xié)會(huì)主要對(duì)申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外，對(duì)于申請表信息不完整，或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請表將被退回或要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計(jì)算審核時(shí)間。
7、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?
申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過刑事處罰;
6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
8、從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?
申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過刑事處罰;
6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
9、申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?
申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)已與證券公司簽訂委托合同;
4)具有完全民事行為能力;
5)最近3年未受過刑事處罰;
6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測試合格;
9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
10、申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件?
申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過刑事處罰;
6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
8)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;
9)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;
10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
11、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備的條件?
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
8)具有中華人民共和國國籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
12、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投顧)應(yīng)具備的條件?
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
8)具有中華人民共和國國籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
13、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備的條件?
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
8)具有中華人民共和國國籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
14、申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?
申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過刑事處罰;
6)最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;
7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
9)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
10)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;
11)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
12)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
15、申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書?
不能。申請人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。
從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?
按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。
如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。
16、平臺(tái)賬號(hào)、密碼遺失或賬戶被鎖定怎么辦?
從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)是由所在機(jī)構(gòu)資格管理員在管理平臺(tái)中為申請人分配。關(guān)于賬號(hào)管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員。
已離職，在協(xié)會(huì)官網(wǎng)無法查詢到執(zhí)業(yè)證書?
已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢。
17、執(zhí)業(yè)證書年檢何時(shí)進(jìn)行?
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年進(jìn)行一次年檢;協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。
依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。
18、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么?
一般從業(yè)人員年檢的主要流程：
1、個(gè)人填寫年檢申請表;
2、機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;
3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;
4、協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。
19、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核;
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;
3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長一年。
保薦代表人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核;
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;
3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長一年。
20、沒有通過年檢的人員怎么處理?
有下列情形之一的，不予通過年檢：
1) 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
2) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
3) 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;
4) 未按規(guī)定參加年檢的;
5) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
因第(1)、(2)項(xiàng)未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
因第(2)、(4)、(5)項(xiàng)未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
21、如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?
年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。
離職人員無需參加年檢。
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