正確看待外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值
外貿(mào)依存度指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)度量意義有限
從定義看，外貿(mào)依存度指的是外貿(mào)進(jìn)出口總額和GDP之間的比率。從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度看，外貿(mào)依存度應(yīng)歸類為強(qiáng)度相對(duì)指標(biāo)，它直接度量外貿(mào)進(jìn)出口總額與以名義匯率計(jì)算的 GDP總額之間的相對(duì)關(guān)系。嚴(yán)格地說(shuō)，它的度量功能儀此而已。如果認(rèn)為能衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的開放或外向程度；或認(rèn)為它反映了經(jīng)濟(jì)體對(duì)外部市場(chǎng)的依賴程度；或認(rèn)為它表達(dá)了經(jīng)濟(jì)體與外界的交換深度，都有欠妥當(dāng)。外貿(mào)依存度度量經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意義有限的原因在于：該指標(biāo)存在致命的缺乏可比性問(wèn)題。不僅指標(biāo)數(shù)值在不同經(jīng)濟(jì)體之間缺乏可比性，同一經(jīng)濟(jì)體不同歷史階段之間也缺乏可比性。缺乏可比性的原因又在于影響外貿(mào)依存度的因素太多。假定存在可相比較的“經(jīng)濟(jì)體內(nèi)外產(chǎn)品貿(mào)易(進(jìn)出口)總量”，則除了該總量影響到外貿(mào)依存度之外，影響到外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值的主要因素包括有以下一些。
(1)關(guān)稅區(qū)范圍劃分。假定某一關(guān)稅區(qū)(經(jīng)濟(jì)體)丙分甲、乙兩部分，它們對(duì)區(qū)外貿(mào)易都為100，相互之間發(fā)生貿(mào)易金額量為100，二者當(dāng)期 GDP均為50。顯然，對(duì)丙關(guān)稅區(qū)而言，外貿(mào)依存度為(100+100)／(50+50)=200%。現(xiàn)拆分甲、乙成獨(dú)立關(guān)稅區(qū)，則關(guān)稅區(qū)內(nèi)貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易，每個(gè)關(guān)稅區(qū)外貿(mào)依存度隨即變?yōu)?100+100)／50=400%。任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量都沒(méi)有發(fā)生變化，僅足關(guān)稅區(qū)邊界劃分便大幅度改變了外貿(mào)依存度數(shù)量。這就是小國(guó)外貿(mào)依存度通常高于大國(guó)的主要原因。
(2)貿(mào)易方式和進(jìn)出口重復(fù)計(jì)算。從公式看，外貿(mào)依存度分子代表了進(jìn)出口產(chǎn)品的總值。分子中進(jìn)口、出口的重復(fù)計(jì)算會(huì)影響外貿(mào)依存度。對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，加工貿(mào)易出口所帶來(lái)的進(jìn)口會(huì)再次在出口中發(fā)生100%的重復(fù)計(jì)算。加工貿(mào)易比重越高，進(jìn)口重復(fù)計(jì)算得越多，外貿(mào)依存度因此也抬得越高。除此之外，對(duì)于自然資源高度依賴進(jìn)口、產(chǎn)品市場(chǎng)高度依賴出口的經(jīng)濟(jì)體(如日本)來(lái)說(shuō)，盡管貿(mào)易操作上可能不采取加工貿(mào)易方式，但計(jì)算外貿(mào)依存度時(shí)進(jìn)口在出口中重復(fù)計(jì)算的比率仍然很高。
(3)貿(mào)易產(chǎn)品增加值率和貿(mào)易品結(jié)構(gòu)。從概念屬性上看，外貿(mào)依存度分子屬于產(chǎn)品價(jià)值總額，分母由國(guó)內(nèi)產(chǎn)品增加值加總而得。增加值只是產(chǎn)品價(jià)值中的一部分，不同類別產(chǎn)品的增加值占產(chǎn)品價(jià)值總額的比率是不一樣的。同樣的出口金額，增加值率高的出口產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的GDP高，外貿(mào)依存度由此降低：反之則相反。舉例來(lái)說(shuō)，假定經(jīng)濟(jì)體出口總金額都為100，在出口產(chǎn)品增加值率分別為25%、75%時(shí)，用于出口的產(chǎn)品分別對(duì)應(yīng)看25、75的GDP總額。另外假定該經(jīng)濟(jì)體還創(chuàng)造不用于出口的產(chǎn)品增加值100，則前一情況外貿(mào)依存度為100／(25+100)=80%，后一情況為 100／(75+100)=57.1%。
(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異。運(yùn)輸和儲(chǔ)藏是支持貿(mào)易發(fā)生的最基礎(chǔ)的技術(shù)條件，由此，可運(yùn)輸性和可儲(chǔ)藏性成為決定產(chǎn)品可貿(mào)易程度的主要因素。以三次產(chǎn)業(yè)劃分來(lái)觀察不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的可貿(mào)易性，則第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品同時(shí)具有良好的可運(yùn)輸性和可儲(chǔ)藏性，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品可運(yùn)輸性好而可儲(chǔ)藏性差，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品普遍沒(méi)有可運(yùn)輸性和可儲(chǔ)藏性。由此，一般第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品可貿(mào)易性最好，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品可貿(mào)易性最差。以美國(guó)為例，進(jìn)X21世紀(jì)，美國(guó)服務(wù)業(yè)GDP能夠達(dá)到GDP總額的75%以上，但是在2004年美國(guó)全部出口金額之中，服務(wù)出口只占到28%。
(5)本外幣匯率水平。計(jì)算外貿(mào)依存度，需要按照當(dāng)年名義匯率將本國(guó)GDP折算成外幣值。名義匯率本身變化幅度極大，有時(shí)兩種貨幣匯率年內(nèi)改變 20%-30%都很常見(jiàn)。即使進(jìn)出口和GDP二者純數(shù)量關(guān)系并沒(méi)有任何變化，名義匯率水平變動(dòng)就有可能大幅改變外貿(mào)依存度。同時(shí)，包括我國(guó)在內(nèi)的許多發(fā)展中國(guó)家還不能實(shí)現(xiàn)匯率的完全自由浮動(dòng)，與購(gòu)買力平價(jià)比較，名義匯率多被低估，這也使以名義匯率計(jì)算的外貿(mào)依存度偏高。
除這些因素外，如本國(guó)貿(mào)易品價(jià)格和GDP平減指數(shù)之間的關(guān)系等其他因素，也對(duì)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值有不同程度影響。
假如研究者想用外貿(mào)依存度度量“經(jīng)濟(jì)體對(duì)國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)依賴程度”，則以上(1)、(2)、(5)因素與擬度量經(jīng)濟(jì)關(guān)系基本無(wú)關(guān)，于是，僅就“影響因素”在不同經(jīng)濟(jì)體之間的情況不同而言，就會(huì)引發(fā)度量上的不可比性。至于 (3)、(4)因素，它們與擬度量的“經(jīng)濟(jì)體對(duì)國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)依賴程度”有一定關(guān)系。但對(duì)不同經(jīng)濟(jì)體而言，這些因素的狀況、度量值和對(duì)指標(biāo)影響的機(jī)制不同：由于這些因素的影響，度量和評(píng)判者需要對(duì)不同經(jīng)濟(jì)體的外貿(mào)依存度數(shù)值采取不同的合理性評(píng)價(jià)：因此，他們最終還是會(huì)給外貿(mào)依存度指標(biāo)評(píng)判帶來(lái)缺乏可比性問(wèn)題。
我們從上述影響因素中進(jìn)一步推論，外貿(mào)依存度還會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。首先，從貿(mào)易戰(zhàn)略來(lái)看。奉行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略和發(fā)展加工貿(mào)易出口成為廣大發(fā)展中國(guó)家發(fā)展早期的普遍戰(zhàn)略選擇。其次，從貿(mào)易產(chǎn)品增加值率來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化早期的國(guó)際分工地位相對(duì)不利，所出口產(chǎn)品貿(mào)易增加值率(通常稱“低附加值產(chǎn)品”)相對(duì)較低，然后才有望逐漸提高。第三，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，工業(yè)化和工業(yè)品出口份額上升是大部分發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的共同趨勢(shì)，工業(yè)化中前期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的可貿(mào)易性總在大幅提升，爾后隨著服務(wù)業(yè)比重提升，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的可貿(mào)易性才會(huì)逐漸降低。第四，從匯率體制看，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)發(fā)育推進(jìn)到一定程度的時(shí)候，發(fā)展中國(guó)家才會(huì)放松匯率管制?？傊?，隨著發(fā)展階段初步推進(jìn)，除了內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加深之外，發(fā)展中國(guó)家其他諸多因素也在抬高外貿(mào)依存度。只有隨著發(fā)展進(jìn)一步推進(jìn)，后一方面因素的影響才趨向消失，貿(mào)易依存度增長(zhǎng)速度才會(huì)放緩。
由于對(duì)不同經(jīng)濟(jì)體而言，外貿(mào)依存度存在缺乏可比性問(wèn)題，國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)外貿(mào)依存度的合理數(shù)值范圍沒(méi)有形成共識(shí)。這與其他一些度量經(jīng)濟(jì)總量相對(duì)關(guān)系的指標(biāo)形成鮮明對(duì)比。比如國(guó)債負(fù)擔(dān)率，反映國(guó)債余額和GDP總量的相對(duì)關(guān)系，由于具有可比性，國(guó)際上基本形成該指標(biāo)合理幅度的共識(shí)，即一般應(yīng)控制在45% 以內(nèi)，警戒線為60%。再對(duì)比地看外貿(mào)依存度，國(guó)際學(xué)術(shù)界和公共管理界甚至連要給它厘定合理界限的觀念和動(dòng)力都尚付闕如。
我國(guó)外貿(mào)依存度的變化符合世界普遍趨勢(shì)
1980年-1990年間，我國(guó)貨物進(jìn)出口貿(mào)易依存度從12.6%上升至30.1%；2005年上升到63.9%；同時(shí)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易依存度也從1991年的0.03%上升至2005年的7.06%。2005年我國(guó)總的對(duì)外貿(mào)易依存度達(dá)到71%?？傮w上看，1980年-2005年間，我國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值持續(xù)、快速上升，并且目前指標(biāo)數(shù)值也達(dá)到相對(duì)較高水平。然而，從歷史發(fā)展和國(guó)別比較的視角看，20世紀(jì)70年代以來(lái)，全球各國(guó)外貿(mào)依存度上升是一種普遍趨勢(shì)，我國(guó)外貿(mào)依存度的變動(dòng)基本與這種發(fā)展趨勢(shì)相符合。
1.世界平均外貿(mào)依存度在不斷上升。據(jù)聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)計(jì)算，1970年到1980年，世界所有經(jīng)濟(jì)體平均外貿(mào)依存度從23.3%上升到37.9%：1990年至2003年，再?gòu)?9.9%上升至49.7%。
2.各不同類別經(jīng)濟(jì)體外貿(mào)依存度變化的總體趨勢(shì)也是上升，盡管變化節(jié)奏各有不同。
(1)發(fā)達(dá)國(guó)家。美國(guó)外貿(mào)依存度從1970年的11.3%上升至1980年的20.8%，1985年稍稍下降至17.2%，1985年 -2000年持續(xù)上升至26.3%，而后微有反復(fù)，2004年為25.3%。加拿大外貿(mào)依存度從1970年的42.5%升至2000年的86.4%。此外，除英國(guó)、日本的持續(xù)上升趨勢(shì)表現(xiàn)相對(duì)不明顯之外，德國(guó)、法國(guó)、西班牙等國(guó)外貿(mào)依存度均表現(xiàn)出持續(xù)上升。
(2)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體外貿(mào)依存度上升速度普遍較快。1970年-2004年，韓國(guó)外貿(mào)依存度從35.8%上升至83.8%，中國(guó)香港從173.8%上升至371.2%，智利從29.2%持續(xù)上升至72.9%，墨西哥從19.1%上升至62%，尼日利亞外貿(mào)依存度從23.4%上升至95.5%。印度外貿(mào)依存度從1970年的7.9%上升至2003年的27.3%。
(3)體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家。外貿(mào)依存度升高主要發(fā)生在20世紀(jì)80年代中期以后。俄羅斯外貿(mào)依存度從1990年的109.2%上升至2003年的 158.5%。波蘭外貿(mào)依存度從1983年的35.4%升至2004年的80%。匈牙利外貿(mào)依存度從門94年的76.5%上升至2004年的 133.1%。羅馬尼亞外貿(mào)依存度從1989年的39%上升至2004年的83.5%。
各國(guó)外貿(mào)依存度上升的直接原因是國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)速度比GDP更快。1970年-2003年，包括服務(wù)進(jìn)出口在內(nèi)，世界當(dāng)年價(jià)進(jìn)出口總額年均增長(zhǎng)率為14.8%，世界當(dāng)年價(jià)GDP年均增長(zhǎng)率為11.1%。這種增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)得以形成有其歷史背景和多方面原因。20世紀(jì)70年代以來(lái)，全球制度、政策層面開始發(fā)生一系列變化，各國(guó)普遍通過(guò)多邊、區(qū)域和雙邊經(jīng)貿(mào)合作，致力于加速推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易自由化，同時(shí)新技術(shù)使作為國(guó)際貿(mào)易發(fā)生條件的通訊、交通、通關(guān)等過(guò)程的成本降低。目前，國(guó)際貿(mào)易快于全球經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)仍在持續(xù)。有人預(yù)計(jì)，2015年世界平均外貿(mào)依存度可能上升至60%以上。
放在上述世界背景中觀察，就可以看到，我國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值的變化態(tài)勢(shì)和當(dāng)前數(shù)值并沒(méi)有表現(xiàn)出異常。(1)我國(guó)外貿(mào)依存度的持續(xù)上升符合世界范圍的普遍趨勢(shì)。我國(guó)外貿(mào)依存度變化的僅有“個(gè)性”特征是：我國(guó)指標(biāo)數(shù)值的較大變化集中發(fā)生于1980年之后的較短時(shí)期上。這也與我國(guó)啟動(dòng)對(duì)外開放的時(shí)間相吻合。(2)日前在發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)軌國(guó)家中，我國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值排名只是“中等偏上”而已。我國(guó)外貿(mào)依存度遠(yuǎn)未達(dá)到該指標(biāo)的極端數(shù)值。2005年我國(guó)外貿(mào)依存度71%，與東亞經(jīng)濟(jì)體相比，比2004年韓國(guó)數(shù)值83.8%稍低，比2004年中國(guó)香港的371.1%、新加坡的321.4%數(shù)值低得多。與轉(zhuǎn)軌國(guó)家相比，2003年俄羅斯、匈牙利指標(biāo)數(shù)值分別為158.5%、133.1%，我國(guó)數(shù)值也低得多。
因此，即使從簡(jiǎn)單的國(guó)際比較看，我國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值的變化和幅度均“應(yīng)天順勢(shì)”。
不能簡(jiǎn)單地對(duì)我國(guó)外貿(mào)依存度數(shù)值做出合理性判斷
當(dāng)前社會(huì)各界對(duì)外貿(mào)依存度的上升和高值表示關(guān)注。研究和評(píng)論者的意見(jiàn)大體可以分為以下三種。
第—種意見(jiàn)認(rèn)為，從國(guó)際比較來(lái)看，特別是相對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)外貿(mào)依存度太高，這意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外部市場(chǎng)依賴程度過(guò)大，由此會(huì)給今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，甚至有人由此認(rèn)為應(yīng)該適度抑制我國(guó)的外資流入和外貿(mào)出口。
第二種意見(jiàn)認(rèn)為，影響外貿(mào)依存度的因素很多，某些因素導(dǎo)致了我國(guó)外貿(mào)依存度“虛高”，剔除掉這些因素的影響之后，我國(guó)外貿(mào)依存度實(shí)際水平屬于正常范圍。
第三種意見(jiàn)認(rèn)為，即使剔除掉抬高我國(guó)外貿(mào)依存度的諸多因素，我國(guó)外貿(mào)依存度仍屬于較高水平，需要引起警覺(jué)。
由于近年我國(guó)外貿(mào)規(guī)模迅猛增長(zhǎng)，并且外資流入和外貿(mào)運(yùn)行中還暴露出某些問(wèn)題。因而社會(huì)各界認(rèn)同以上第一種意見(jiàn)的人還為數(shù)不少。
我們認(rèn)為，對(duì)我國(guó)外貿(mào)依存度數(shù)值幅度的合理性做出判斷，會(huì)遇到多方面困難，評(píng)判工作會(huì)逐漸失去其原有意義；換言之，“對(duì)中國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值幅度的合理性”做出評(píng)判的舉動(dòng)本身就不可取。結(jié)合前文關(guān)于外貿(mào)依存度度量功能的分析，我國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)合理性評(píng)判會(huì)遇到以下問(wèn)題。
1.多種因素在共同抬高我國(guó)外貿(mào)依存度。一是加工貿(mào)易。近年加工貿(mào)易出U在中國(guó)出口總額中一直維持在55%左右。由此導(dǎo)致的進(jìn)口額重復(fù)計(jì)算會(huì)大幅抬高外貿(mào)依存度。二是貿(mào)易品增(附)加值率。目前，高投入、高消耗產(chǎn)品在我國(guó)工業(yè)制成品出口中所占比率仍較高，這些產(chǎn)品增加值比率低：同樣出口金額，它們占比越高外貿(mào)依存度越高。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我國(guó)正處在工業(yè)化中前期，第三產(chǎn)業(yè)占GDP 比重在40%左右，整體上我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品可貿(mào)易性程度還處在上升階段。四是名義匯率。一般認(rèn)為，美元相對(duì)人民幣的購(gòu)買力平價(jià)匯率大致只相當(dāng)：于名義匯率(一定程度受到管制的市場(chǎng)匯率)的一半或更低。五是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與境外市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的程度。此外，毋庸諱言，純粹的交換關(guān)系深化也是導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)依存度上升的重要原因?？紤]到上述諸多影響因素，我們難以將簡(jiǎn)單計(jì)算所得的我國(guó)外貿(mào)依存度進(jìn)行國(guó)際和歷史比較。
2.解決指標(biāo)的可比性會(huì)使問(wèn)題進(jìn)一步復(fù)雜化。為解決外貿(mào)依存度可比性問(wèn)題，我國(guó)相關(guān)研究者從不同角度探索了一些改造和變換方法。比如，考慮到多因素共同影響，有的學(xué)者按照設(shè)定的度量要求，試圖通過(guò)數(shù)量變換和指標(biāo)折算，消除掉和度量目的聯(lián)系不大的因素所帶來(lái)的影響。還有的學(xué)者試圖改造外貿(mào)依存度指標(biāo)的計(jì)算公式，將分子分母改造成內(nèi)涵、外延相一致的指標(biāo)。盡管經(jīng)過(guò)數(shù)量變換，“修正外貿(mào)依存度”能夠一定程度解決可比性問(wèn)題，但它也帶來(lái)了新的問(wèn)題。一是修正方法的選擇及其恰當(dāng)性問(wèn)題。用不同修正方法獲得的指標(biāo)的基本涵義是不同的，它所適宜度量的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也不同，由此修正方法選擇成為問(wèn)題難點(diǎn)。二是日常運(yùn)用的可行性問(wèn)題。變換方法計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，并且需要大量其他數(shù)據(jù)，因此要付出大量勞動(dòng)才能開展指標(biāo)應(yīng)用。由此看來(lái)，如果非要基于指標(biāo)數(shù)值的比較來(lái)判斷我國(guó)外貿(mào)依存度數(shù)值是否合理，那也是學(xué)術(shù)研究意義相對(duì)更大；而要付諸日常運(yùn)用，則困難重重。
3.指標(biāo)數(shù)值“好”、“壞”判別標(biāo)準(zhǔn)最終還是難以確定。由于可比性原因，研究者已經(jīng)不可能為簡(jiǎn)單計(jì)算得到的中國(guó)“名義外貿(mào)依存度”厘定合理數(shù)值范圍。進(jìn)而，要從各種影響因素入手著手解決外貿(mào)依存度的可比性和合理數(shù)值幅度問(wèn)題，馬上會(huì)牽涉到以下問(wèn)題：當(dāng)前這些因素自身數(shù)量幅度是否合理?它們對(duì)外貿(mào)依存度影響的大小程度如何?本來(lái)，關(guān)于這些影響因素自身數(shù)值合理性的評(píng)判，就難以簡(jiǎn)單地用好或壞來(lái)做出結(jié)論；至于影響因素影響大小程度的判定，還需要通過(guò)復(fù)雜的數(shù)量處理方式才能得以解決。再退一步講，即使研究者從度量某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度，為解決可比性問(wèn)題建立了“修正外貿(mào)依存度”的計(jì)算方法，并且也得到了指標(biāo)數(shù)值，他還是難以為“修正外貿(mào)依存度”厘定合理界限范圍。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)體與經(jīng)濟(jì)體之間的分工交換關(guān)系，相對(duì)GDP總量的“可比貿(mào)易規(guī)模”達(dá)到什么幅度才稱得上合理，本身就沒(méi)有定論。以平常心看待中國(guó)外貿(mào)依存度
總之，外貿(mào)依存度指標(biāo)存在可比性問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)度量意義有限；中國(guó)外貿(mào)依存度升高符合世界范圍普遍趨勢(shì)，是正?，F(xiàn)象；要對(duì)中國(guó)外貿(mào)依存度指標(biāo)數(shù)值做出判斷，牽涉到的問(wèn)題和困難太多，最終難以就合理數(shù)值幅度得到準(zhǔn)確答案。因此，本來(lái)就不應(yīng)對(duì)外貿(mào)依存度指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)意義寄予過(guò)高希望，同時(shí)也不必對(duì)中國(guó)的指標(biāo)數(shù)值大小大驚小怪。