證券業(yè)論文代發(fā)篇2

　　淺析我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的完善

　　摘要:證券市場(chǎng)是非常具有吸引力的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)地帶。主要是因?yàn)樽C券市場(chǎng)是信用制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，一旦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或者信用制度出現(xiàn)問(wèn)題，那么證券市場(chǎng)必將首當(dāng)其沖發(fā)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由于證券市場(chǎng)的涉及面廣、波及范圍大，所以必須要保證證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的完善，因?yàn)樵谥贫炔煌晟频那闆r下，一旦證券市場(chǎng)發(fā)生問(wèn)題，那么帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失將是巨大的。本文就我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對(duì)監(jiān)管制度的完善做一探討。

　　關(guān)鍵詞:證券市場(chǎng);監(jiān)管制度;完善

　　我國(guó)目前正在積極推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化改革，而證券市場(chǎng)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和信用制度的產(chǎn)物，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要的作用。目前，為了完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法制化建設(shè)，必須要對(duì)證券市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管。從本質(zhì)上而言，證券市場(chǎng)產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有自發(fā)性和盲目性，所以為了使得證券市場(chǎng)的發(fā)展更加的合理和科學(xué)，必須要加強(qiáng)政府監(jiān)管，通過(guò)強(qiáng)有力的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的平穩(wěn)。

　　一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

　　(一)法制建設(shè)不完善

　　法制建設(shè)不完善是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的最大問(wèn)題。出現(xiàn)這樣的問(wèn)題主要有兩方面的原因:首先是因?yàn)樽C券市場(chǎng)是信用制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，而我國(guó)在建國(guó)后一直采取的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在改革開(kāi)放以后，我國(guó)開(kāi)始發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在這樣的環(huán)境下，證券市場(chǎng)才開(kāi)始發(fā)展。由于證券市場(chǎng)在我國(guó)的發(fā)展時(shí)間較短，所以相應(yīng)的立法沒(méi)能完善。其次是因?yàn)槲覈?guó)證券市場(chǎng)雖然是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下發(fā)展起來(lái)的，但是卻有著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，政府調(diào)控對(duì)證券市場(chǎng)有一定的影響，所以法制建設(shè)就會(huì)產(chǎn)生滯后性。

　　(二)市場(chǎng)監(jiān)管存在著弱效性

　　為了完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，加快我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管非常重要，但是由于對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和研究不到位，所以在證券市場(chǎng)，市場(chǎng)監(jiān)管存在著嚴(yán)重的弱效性，重要表現(xiàn)在兩方面:首先是市場(chǎng)監(jiān)管存在著片面性，也就是說(shuō)市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于證券市場(chǎng)的作用存在狹隘性，不能全面的進(jìn)行監(jiān)管。其次是市場(chǎng)監(jiān)管存在滯后性，不能科學(xué)的預(yù)見(jiàn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

　　(三)監(jiān)管制度不能體現(xiàn)公平公正

　　由于缺乏必要的法律保證，市場(chǎng)監(jiān)管也存在著弱效性，所以監(jiān)管制度的不公平性表現(xiàn)的比較明顯，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:首先是在證券市場(chǎng)中，市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)存在不公平。就前現(xiàn)狀而言，進(jìn)行證券市場(chǎng)監(jiān)督的主要是證監(jiān)會(huì)，但是由于政府對(duì)證券市場(chǎng)的干涉過(guò)多，導(dǎo)致證監(jiān)會(huì)在履行其監(jiān)督職能的時(shí)候不能完全的按照市場(chǎng)準(zhǔn)則來(lái)進(jìn)行，所以有失市場(chǎng)監(jiān)管的公平性。其次，證券市場(chǎng)既是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來(lái)的，其監(jiān)管制度就要符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性和自由性在監(jiān)管制度中的體現(xiàn)非常薄弱，這就導(dǎo)致監(jiān)管制度在促進(jìn)證券市場(chǎng)的自由發(fā)展方面存在問(wèn)題。

　　二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的完善措施

　　(一)強(qiáng)化法制建設(shè)

　　為了使得我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展更加的平穩(wěn)，就必須進(jìn)行法制化建設(shè)。目前，我國(guó)正在積極推進(jìn)法制化建設(shè)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的立法對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言是一種保障，而證券市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容，必須要保證其穩(wěn)定。強(qiáng)化證券市場(chǎng)的法制建設(shè)，需要做到兩點(diǎn):首先是充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)督制度的建立內(nèi)容，從他國(guó)經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出優(yōu)秀的制度體系為我國(guó)服務(wù)。其次，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管制度法制建設(shè)需要在我國(guó)證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)特色上來(lái)進(jìn)行，因?yàn)橹挥蟹衔覈?guó)特色的法律條文，才能促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

　　(二)積極利用政府監(jiān)管

　　在證券市場(chǎng)的監(jiān)督制度建設(shè)中，一方面要進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的積極建設(shè)，另一方面要積極地利用政府監(jiān)管來(lái)促進(jìn)證券市場(chǎng)的合理發(fā)展。市場(chǎng)監(jiān)管有兩個(gè)突出的弊端就是由于市場(chǎng)具有開(kāi)放性和自由性，所以市場(chǎng)監(jiān)管會(huì)存在盲目性和滯后性，這對(duì)于證券市場(chǎng)的平穩(wěn)發(fā)展不利，所以利用政府監(jiān)管來(lái)做有力的調(diào)控，一方面可以對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的弊端進(jìn)行有效的控制，另一方面，通過(guò)政府的調(diào)控，證券市場(chǎng)將會(huì)向全面性和平衡性發(fā)展。

　　(三)建立健全公平公正的監(jiān)管制度

　　建立公平公正的監(jiān)管制度需要做兩方面的工作:首先是保證監(jiān)管制度的獨(dú)立性。市場(chǎng)監(jiān)管是在證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)上建立的，對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展有調(diào)節(jié)和控制作用的制度，要想充分的發(fā)揮其監(jiān)督的職能，就必須保證其地位的獨(dú)立。在實(shí)際監(jiān)管中，政府部門(mén)可以協(xié)調(diào)監(jiān)管，但是不得干涉證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管工作。其次就是對(duì)于證券市場(chǎng)的主體要做好一致化對(duì)待，保證主體之間競(jìng)爭(zhēng)的公平性。

　　三、結(jié)語(yǔ)

　　證券市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的影響，充分的認(rèn)識(shí)到證券市場(chǎng)存在的監(jiān)管缺陷，并積極采取措施進(jìn)行監(jiān)管制度的完善，這對(duì)于促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)有效的發(fā)展具有重要的意義。

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