試論民族主義與民族國家構(gòu)建

　　摘要：民族主義是現(xiàn)代性的政治共同體意識與行動(dòng)，民族主義塑造出了民族。民族主義強(qiáng)調(diào)他者意識，強(qiáng)調(diào)民族的政治權(quán)利，也強(qiáng)調(diào)民族內(nèi)部的平等。民族主義推動(dòng)了民族國家的創(chuàng)建。民族國家被證明優(yōu)于之前的政權(quán)組織模式，因此民族主義又成為現(xiàn)代國家合法性的來源。民族國家創(chuàng)建之后，民族主義依然存在，還會(huì)以愛國主義、分離主義等形式表現(xiàn)出來。對那些只具備了民族國家外表而沒有實(shí)現(xiàn)對民族國家的認(rèn)同超越其他認(rèn)同的國家而言，締造或者深化民族主義在其未來的發(fā)展中顯得尤為重要。

　　關(guān)鍵詞：民族主義;民族國家;民主

　　民族國家是當(dāng)今國際政治中最主要的行為體，民族國家是經(jīng)由民族主義推動(dòng)創(chuàng)建的。民族國家的創(chuàng)建過程長期、復(fù)雜而多樣化，但民族主義的內(nèi)涵卻是同一的，是民族主義使今天的國家形態(tài)在主權(quán)之外，又確定了內(nèi)部的集體身份認(rèn)同。通過理論上的抽絲剝繭，揭開民族主義乃至民族國家的面紗，將民族主義與民族國家的關(guān)系進(jìn)行梳理、闡釋，有助于我們更好地認(rèn)知民族主義與民族國家的多重關(guān)系，也有助于更好地理解當(dāng)今國際政治中不同民族國家所呈現(xiàn)的不同面貌。

　　一、民族主義：現(xiàn)代性的政治共同體意識與行動(dòng)

　　學(xué)者、政客、媒體經(jīng)常從不同的角度、以不同的內(nèi)涵闡釋民族與民族主義，使這兩個(gè)詞匯充滿了復(fù)雜性。一些學(xué)者曾對民族與民族主義進(jìn)行了詞源學(xué)考察。德拉諾瓦指出，民族(nation)一詞來源于拉丁文natio、nationis，意指種類、種族、人群?；舨妓辊U姆通過對西班牙語、法語、德語等進(jìn)行詞源學(xué)考察后發(fā)現(xiàn)，民族有時(shí)指“外來者”，有時(shí)指“籍貫”，有時(shí)也指“階級”。埃里·凱杜里則指出，歷史上的民族概念“絕不符合現(xiàn)代的地理劃分，更不符合現(xiàn)代人們所理解的‘民族’”。對于民族主義的詞源學(xué)考察，有學(xué)者追溯到但丁的《論世界帝國》，認(rèn)為“羅馬民族就是最高貴的民族”是一種民族主義的表述。邁克爾·曼則較為令人信服地稱“民族主義一詞1774年在德國首次使用，1789年在法國使用”。對民族與民族主義的詞源學(xué)考察，無助于我們厘清概念使用上的混亂。而混亂之所以產(chǎn)生，主要源于兩個(gè)因素，一是語義的變遷，二是對于民族與民族主義產(chǎn)生時(shí)代的判定。在語義的變遷上，里亞·格林菲爾德指出，民族的含義經(jīng)歷了語義變化的之字形(zigzag)模式，以致使其含義從最初指“一幫外國人”，經(jīng)過一系列變遷，發(fā)展到指“獨(dú)一無二的人民”。在民族與民族主義產(chǎn)生的時(shí)代上，有的學(xué)者認(rèn)為民族和民族主義是古老的、持久不斷的現(xiàn)象，也有的學(xué)者認(rèn)為民族與民族主義都是現(xiàn)代的產(chǎn)物。要展開分析，首先需要對民族與民族主義做出明確判定。

　　我們最熟悉的對于民族的定義是斯大林的闡述：民族是人們在歷史上形成的一個(gè)有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。這一定義較為全面地概括了民族所具有的社會(huì)一文化特性，然而民族與部族、族群等有著怎樣的區(qū)分并不明晰，因?yàn)椴孔寤蜃迦阂话阋捕季哂猩鲜龉餐卣?。為確定民族的特性，安德森將民族定義為“一種想象的政治共同體——并且，它是被想象為本質(zhì)上有限的，同時(shí)也享有主權(quán)的共同體”。安德森的定義凸顯了民族的政治屬性，但該定義存在的問題是將民族與主權(quán)掛鉤。實(shí)際上一個(gè)民族擁有一個(gè)國家，一個(gè)國家只有一個(gè)民族的極端情況從未出現(xiàn)過。我們可以將民族認(rèn)定為一種政治共同體，這種共同體無疑要具有社會(huì)一文化根基，但政治性訴求是其區(qū)別于部族、族群等共同體的特色，而這種政治性訴求不一定要指向構(gòu)建主權(quán)國家。民族是如何形成的?這一點(diǎn)很多學(xué)者達(dá)成了共識，“是民族主義造就了民族，而不是相反”。那么民族主義和民族又是何時(shí)出現(xiàn)的?林茨和斯泰潘認(rèn)為，“現(xiàn)代民族觀念和現(xiàn)代民族主義直到18世紀(jì)晚期才開始出現(xiàn)”。吉登斯也認(rèn)為“民族和民族主義均是現(xiàn)代國家的特有屬性”。蓋爾納則將民族主義的產(chǎn)生更為細(xì)致地與歐洲工業(yè)時(shí)代的來臨結(jié)合在一起，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)社會(huì)的社會(huì)組織完全不利于民族主義原則。但工業(yè)時(shí)代需要更多的人識文斷字并掌握專業(yè)技能，勞動(dòng)分工打破了個(gè)體間的隔絕狀態(tài)從而形成合作狀態(tài)，民族主義意識也借此傳播。“向工業(yè)主義的過渡時(shí)期也必然是一個(gè)民族主義的時(shí)期，這是一個(gè)狂暴的調(diào)整時(shí)代，政治疆界或文化疆界，或者兩者都在被改變，以便滿足第一次使人感到它的存在的民族主義的要求”。民族主義是現(xiàn)代的產(chǎn)物，已得到了眾多學(xué)者的認(rèn)同，盡管在表述民族主義的發(fā)端時(shí)不同的學(xué)者可能會(huì)追溯到美國獨(dú)立戰(zhàn)爭、法國大革命或是更早些的英國國教運(yùn)動(dòng)。

　　筆者也贊同民族主義誕生于現(xiàn)代，并將民族主義界定為“現(xiàn)代性的政治共同體意識與行動(dòng)”?，F(xiàn)代性確定了民族主義產(chǎn)生的時(shí)代，民族主義產(chǎn)生于現(xiàn)代化的過程中也是現(xiàn)代性的重要表現(xiàn);政治共同體是民族主義的最重要訴求，該訴求強(qiáng)調(diào)他者意識，強(qiáng)調(diào)民族的政治權(quán)力，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)共同體內(nèi)成員的平等;意識與行動(dòng)，指出民族主義既應(yīng)是思想層面的，也應(yīng)是行動(dòng)層面的，自覺的意識推動(dòng)自覺的行動(dòng)才是真正的民族主義。

　　那我們該如何解釋認(rèn)為民族與民族主義是古老傳統(tǒng)的判斷呢?筆者認(rèn)為，將民族追溯到久遠(yuǎn)的歷史時(shí)代，如認(rèn)為歐洲民族從羅馬帝國四分五裂時(shí)期就開始形成，“1789年，歐洲已有不少的古老民族”的看法是將民族定性為社會(huì)一文化共同體，與族群等沒有進(jìn)行明確區(qū)分。那種將民族主義進(jìn)行久遠(yuǎn)追溯的做法，是將愛國主義等同于民族主義。雖然如今愛國主義是民族主義的重要表現(xiàn)，但并不是歷史上所有的愛國主義都等同于民族主義。愛國主義是歷史進(jìn)程中一以貫之的現(xiàn)象，城邦、帝國都能塑造愛國主義。愛國主義是對一個(gè)人所屬國家與民眾的愛，但既不宣揚(yáng)個(gè)人與國家的政治聯(lián)系，也不宣揚(yáng)共同體內(nèi)的平等意識，民族主義卻同時(shí)具備了上述三種要素。

　　二、民族主義推動(dòng)民族國家創(chuàng)建

　　霍布斯鮑姆將民族主義的衍生分為三階段，A階段是文化、文學(xué)、風(fēng)俗習(xí)慣等層面的交融時(shí)期，B階段是民族主義先驅(qū)推動(dòng)民族意識擴(kuò)大，并鼓吹借助政治手段建立民族時(shí)期，C階段是民族主義得到廣大人民支持的時(shí)期。但筆者只將C階段，即精英的民族主義啟蒙得到廣大人民的支持，形成集體性的政治共同體意識與行動(dòng)后，才看成是民族主義的真正成型。在A階段，社會(huì)文化層面的融合，尚體現(xiàn)不出政治訴求。在B階段，精英分子的鼓吹，只是政治意識的表達(dá)，甚或只是分裂分子的宣傳手段。只有在C階段，有了民眾的廣泛支持，民族才經(jīng)由民族主義意識的塑造而形成，民族主義才真正發(fā)揮作用。

　　當(dāng)民族主義真正出現(xiàn)并締造民族后，民族就有了政治訴求。由于民族本身并不擁有一個(gè)權(quán)力結(jié)構(gòu)和為執(zhí)行各種權(quán)力而緊密聯(lián)合的各部門，因此民族要想獲得政治權(quán)力就要與國家產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，推動(dòng)國家向著民族國家階段邁進(jìn)。

　　這里需要澄清的是主權(quán)國家不等同于民族國家。一般認(rèn)為，主權(quán)國家體系形成于1648年的歐洲，但是在1648年的歐洲，很多國家仍處于絕對主義國家階段而非民族國家階段。“英國絕對主義是在17世紀(jì)被鏟除的，法國絕對主義延續(xù)到18世紀(jì)末，普魯士絕對主義保留到19世紀(jì)后期，俄國絕對主義直到20世紀(jì)才被推翻”。民族國家有三個(gè)至關(guān)重要的因素，“民族——一種集體認(rèn)同，國家——政治獨(dú)立的身份，領(lǐng)土——將民族與國家連結(jié)成一體的擁有邊界的地理范圍”。主權(quán)國家不一定具備民族這種集體認(rèn)同。

　　民族主義推動(dòng)民族國家的創(chuàng)建，一般有兩種形式：一是創(chuàng)建新的民族國家;二是在既有的國家框架內(nèi)，完成民族主義整合，即通過整合使國內(nèi)的不同族群生成共同的民族意識與民族認(rèn)同。

　　民族國家的創(chuàng)建是歷時(shí)性過程。邁克爾·曼把歐洲民族國家的發(fā)展進(jìn)程劃分為四個(gè)階段：第一階段始于16世紀(jì)，新教運(yùn)動(dòng)和天主教改革推動(dòng)了新的精英文化網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，并逐漸集中權(quán)力，形成了早期民族;第二階段約始于1700年，是商業(yè)一國家主義階段，第一階段產(chǎn)生的有限的共同體意識，通過商業(yè)資本主義和軍事現(xiàn)代化向下層傳播，從而共同體意識愈發(fā)濃厚;第三階段從法國大革命后的1792年開始，這一階段中由軍事危機(jī)造就的軍國主義實(shí)現(xiàn)了跨階級的民族的生成，并促成了公民權(quán)的建設(shè);第四階段從19世紀(jì)晚期開始，工業(yè)資本主義增加了社會(huì)相互作用的密度，并使政府更為代議制化，更為同質(zhì)化，也就更為民族化。德拉諾瓦則把全球的民族國家創(chuàng)建劃分成四個(gè)階段，最先的民族主義運(yùn)動(dòng)為美國革命和法國革命，以及由此而始的美洲其他國家擺脫宗主國的運(yùn)動(dòng)，被稱為共和主義浪潮。第二波是一些國家在法國大革命的影響與沖擊下，在政治上不得不締造自身的民族認(rèn)同與國家認(rèn)同，被稱為浪漫主義浪潮。19世紀(jì)末，前兩次浪潮衰微，以德國、意大利的統(tǒng)一，愛爾蘭、波蘭的獨(dú)立為代表的政治獨(dú)立浪潮興起。政治獨(dú)立浪潮后淹沒于一戰(zhàn)，二戰(zhàn)后是非殖民化的浪潮，推動(dòng)了民族國家的普遍化。

　　民族國家的創(chuàng)建除了歷時(shí)性，也是多方面復(fù)雜因素共同作用的過程，“通過統(tǒng)一的市場、行政管理體系、稅收與教育，民族主義打破各種形式的地方主義，方言、習(xí)俗與宗族，有利于創(chuàng)建強(qiáng)大有力的民族國家”。同時(shí)，民族主義在推動(dòng)民族國家構(gòu)建的過程中，也要與其他認(rèn)同——諸如宗教認(rèn)同、語言認(rèn)同、血緣認(rèn)同等，產(chǎn)生融合與碰撞，不是消除其他認(rèn)同而是要消弭這些認(rèn)同造成的民族之內(nèi)的差異性，使民族認(rèn)同高于這些認(rèn)同，從而維系民族國家內(nèi)部的有機(jī)聯(lián)系。

　　對于民族國家的創(chuàng)建，我們要澄清兩點(diǎn)：第一，民族國家以民族主義原則創(chuàng)建，但不意味著民族國家內(nèi)只有一個(gè)民族。在現(xiàn)實(shí)中，基本上每個(gè)國家都是多族群或者多民族國家，“這種局面不僅在歐洲隨處可見，在美國也是如此”。在全球化越來越深入的今天，移民也正在形成新的族群，“在所有地方新型的人口流動(dòng)特征均反映出國境線的疏松度”，而一旦移民群體由文化、習(xí)俗的共性上升到共同的政治訴求或行動(dòng)，則成為新的少數(shù)民族。第二，我們應(yīng)該避免陷入一種誤區(qū)，“基于對某一特定時(shí)期特定方式的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為只有一種民族國家構(gòu)建的方式”。民族國家的創(chuàng)建是一個(gè)長期而多樣化的過程，民族主義有共性，但在構(gòu)建民族國家的過程中往往體現(xiàn)出個(gè)性。就美國而言，雖然獨(dú)立戰(zhàn)爭一般被看成是其民族國家構(gòu)建的標(biāo)志性事件，但其民族國家卻不是在獨(dú)立那天就完成了構(gòu)建，“隨著民族身份感明確地由政治上和憲法上的理念所確定以及被共同的歷史神話和文化特征所強(qiáng)化”，它才真正完成民族國家構(gòu)建。中國的民族主義則從鴉片戰(zhàn)爭之后開始逐步形成，但又不同于美國在憲政的基礎(chǔ)上強(qiáng)化歷史與文化特性，“現(xiàn)代中國的歷史，是以民族主義認(rèn)同取代文化主義認(rèn)同，并在世界上彰顯自己民族認(rèn)同的過程”。