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民族主義與西歐民族國(guó)家建構(gòu)
[摘要]民族與民族主義從概念上說(shuō)都是現(xiàn)代性的，無(wú)論東西方文明，傳統(tǒng)上都沒(méi)有對(duì)其明確表述的詞匯。雖然，民族意識(shí)可能是人類文化中固有的心理意識(shí)，但隨著資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民族主義才逐漸得以成為社會(huì)意識(shí)形態(tài)，并在民族國(guó)家構(gòu)建的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)最終崛起?？梢哉f(shuō)民族主義與民族國(guó)家構(gòu)建互為基礎(chǔ)，二者相互促進(jìn)。
[關(guān)鍵詞]民族;民族主義;民族國(guó)家;歷史分析
一、民族、民族主義與民族國(guó)家概述
有關(guān)民族與民族主義的概念解析紛繁復(fù)雜、眾說(shuō)紛紜，但按邏輯大致可以分為兩類主張，一類是認(rèn)為有關(guān)民族、民族主義與民族國(guó)家都是現(xiàn)代性的，是伴隨著王朝國(guó)家的覆滅、資產(chǎn)階級(jí)革命而出現(xiàn)的時(shí)代的產(chǎn)物;一類則是建立在對(duì)這種現(xiàn)代性推論進(jìn)行懷疑批判與補(bǔ)充的基礎(chǔ)之上的，一般認(rèn)為民族、民族主義等概念不只是現(xiàn)代性產(chǎn)物這么簡(jiǎn)單，而是嘗試從更客觀的歷史角度去闡釋和理解它們。而筆者更傾向于一種綜合觀，即認(rèn)為民族與民族主義并不僅僅是現(xiàn)代才出現(xiàn)的，但現(xiàn)今的民族觀與民族主義在類型和意義上也絕不等同于歷史上傳統(tǒng)社會(huì)中所有的民族與民族主義現(xiàn)象。
(一)民族
漢語(yǔ)中的“民族”這個(gè)詞雖然在不同的歷史文獻(xiàn)中偶有出現(xiàn)，但顯然不同于現(xiàn)代該詞的涵義，①而現(xiàn)代意義上的“民族”一詞是由日本翻譯引入的外來(lái)詞。英語(yǔ)中“民族”(Nation)一詞來(lái)源于拉丁語(yǔ)“natio”，意為“被出身”、“生存之物”，在古羅馬人那兒，該詞意為因出身相似而聚居在一起的人，西塞羅在其作品中曾經(jīng)將猶太人和敘利亞人稱作natio，意為出生便是奴隸的人。西羅馬帝國(guó)滅亡后的12世紀(jì)晚期，在意大利的一些大學(xué)中，nationes是指來(lái)自不同地區(qū)的教師和學(xué)生組成的自治團(tuán)體。至此，“nation”一詞雖有一定的民族自我識(shí)別意識(shí)，但仍未有現(xiàn)代該詞所特有的政治涵義。因此，至少?gòu)母拍钤~義演變上，我們可以判斷“民族”為一個(gè)不折不扣的現(xiàn)代概念。
在對(duì)民族現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)上，主要有主、客觀兩種類型，主觀派可化約為前面提到的現(xiàn)代主義和工具主義范式，有許多經(jīng)典的表述，如霍布斯鮑姆的“民族主義早于民族建立，并不是民族創(chuàng)造了國(guó)家和民族主義，而是國(guó)家和民族主義創(chuàng)造了民族”。②客觀派則強(qiáng)調(diào)“民族”特征的客觀性與歷史屬性，可化約為永存主義和原生主義范式，經(jīng)典表述如斯大林的“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語(yǔ)言、共同的地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定共同體”。雖然，對(duì)民族現(xiàn)象是現(xiàn)代“被創(chuàng)造”還是歷史漸進(jìn)式的存在著不小的爭(zhēng)議，但對(duì)現(xiàn)代“民族”現(xiàn)象的政治訴求特性卻是得到公認(rèn)的?；舨妓辊U姆認(rèn)為“：‘民族’的建立跟當(dāng)代基于特定領(lǐng)土而創(chuàng)生的主權(quán)國(guó)家是息息相關(guān)的，若我們不把領(lǐng)土主權(quán)國(guó)家跟‘民族’或‘民族性’放在一起討論，所謂的‘民族國(guó)家’將會(huì)變得毫無(wú)意義。”③
(二)民族主義
“民族主義”同“民族”一樣，是一個(gè)現(xiàn)代概念。作為思想觀念時(shí)，民族主義被表述為如卡爾頓·海斯的：“民族主義是兩種極其古老的現(xiàn)象——民族性和愛(ài)國(guó)主義的現(xiàn)代情感的融合和夸大。”④如安東尼·吉登斯的：“‘民族主義’這個(gè)詞主要指一種心理學(xué)的現(xiàn)象，即個(gè)人在心理上從屬于那些強(qiáng)調(diào)政治秩序中人們的共同性的符號(hào)和信仰。”⑤作為_(kāi)運(yùn)動(dòng)時(shí)，民族主義主要有兩種類型：一種指對(duì)那些沒(méi)有自己的國(guó)家的人口圍繞著政治獨(dú)立主張的動(dòng)員;一種是指對(duì)一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家的人口圍繞著伴隨著那個(gè)國(guó)家的強(qiáng)烈的身份認(rèn)定的動(dòng)員。第一種類型的民族主義貫穿了整個(gè)歐洲的歷史，無(wú)論在什么時(shí)間，也無(wú)論在什么地方，當(dāng)持某種宗教或語(yǔ)言的統(tǒng)治者征服了另一宗教或語(yǔ)言的民族時(shí)，這種民族主義便會(huì)出現(xiàn);而第二種民族主義主要是積極參與國(guó)家的國(guó)際戰(zhàn)略的意義上的，出現(xiàn)在戰(zhàn)爭(zhēng)狂熱之中，這在19世紀(jì)以前是很少見(jiàn)的。⑥我們不能不說(shuō)，這一類型的民族主義與現(xiàn)代民族國(guó)家的誕生有著極為密切的關(guān)聯(lián)。
二、民族國(guó)家建構(gòu)與民族主義
(一)資產(chǎn)階級(jí)革命中的民族主義
如前文所述，雖然對(duì)民族與民族主義到底是原生或歷史上已有的還是現(xiàn)代性的存在著巨大爭(zhēng)議，而對(duì)作為一種_運(yùn)動(dòng)——“針對(duì)一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家的人口圍繞伴隨著那個(gè)國(guó)家的強(qiáng)烈的身份認(rèn)定的動(dòng)員”——的民族主義是19世紀(jì)以后才獨(dú)有的現(xiàn)象這一點(diǎn)卻是達(dá)成了廣泛共識(shí)。在這種意義上的民族主義出現(xiàn)之前，就連明確的“民族”概念都沒(méi)有，更別說(shuō)“民族主義”了。所以考察西歐資產(chǎn)階級(jí)革命與民族主義的關(guān)系就顯得尤為必要。
正如霍布斯鮑姆所說(shuō)“1870年后，民主思潮徹底質(zhì)疑君權(quán)神授的說(shuō)法，爾后，如何動(dòng)員公民遂成為最迫切，最尖銳的問(wèn)題。”⑦所以我們說(shuō)在一定程度上，西歐資產(chǎn)階級(jí)革命是近代“民族主義”產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需求。
中世紀(jì)的西歐，是由羅馬帝國(guó)崩潰后形成的封建割據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)成的統(tǒng)一的____世界。在這個(gè)世界中，教權(quán)是至高無(wú)上的，教皇擁有絕對(duì)權(quán)威，其次才是各個(gè)封建領(lǐng)主。此時(shí)的西歐人，正如博伊德沙夫爾指出的一樣，“人民首先認(rèn)為自己是基督____其次是某一地區(qū)如勃良第或康沃爾的居民，只是最后——如果實(shí)在要說(shuō)的話——才是法蘭西人或英吉利人”。⑧因此，中世紀(jì)的西歐社會(huì)占主流的是地方主義和普世主義。在這樣的社會(huì)政治背景下，人們不可能產(chǎn)生出清晰的民族意識(shí)和強(qiáng)烈的民族主義傾向。但隨著封建領(lǐng)主間的領(lǐng)土爭(zhēng)奪日趨激烈，戰(zhàn)爭(zhēng)成為了那時(shí)西歐國(guó)家的常態(tài)。為了更好地集中統(tǒng)治區(qū)內(nèi)的資源，應(yīng)付對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，就必須一方面壓制封建貴族與各教區(qū)教會(huì)的權(quán)力，一方面設(shè)法獲取更多的財(cái)政稅收。因此，最后明智的國(guó)王都做出了歷史性選擇——聯(lián)合新興的市民資產(chǎn)階級(jí)，打擊封建貴族與教會(huì)勢(shì)力。⑨此時(shí)興起的王朝國(guó)家被學(xué)者稱為絕對(duì)主義國(guó)家，以區(qū)別之前的傳統(tǒng)封建國(guó)家和后來(lái)的現(xiàn)代民族國(guó)家。雖然在絕對(duì)主義國(guó)家內(nèi)已經(jīng)將教權(quán)盡可能的加以弱化，但畢竟國(guó)王還可以以“君權(quán)神授”的身份享有統(tǒng)治的合法性。隨著資本主義工業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)力量得以壯大，在自由主義的民主自治政治訴求下，市民資產(chǎn)階級(jí)最終利用民眾力量革了國(guó)王的命。在此過(guò)程中，如何動(dòng)員公民推翻國(guó)王統(tǒng)治，爾后又如何繼承國(guó)王利益享有新的統(tǒng)治合法性?盡管自由民主足以使公民接受革命的事實(shí)結(jié)果，但卻仍不足以擁有動(dòng)員全社會(huì)資源的合法性。因此，使得國(guó)家=民族=人民等式成立的民族國(guó)家與民族主義就應(yīng)運(yùn)而生了。
(二)現(xiàn)代資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與民族主義
眾多學(xué)者指出，現(xiàn)代民族國(guó)家的興起是與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)技術(shù)的發(fā)展緊密相關(guān)的，然而“民族主義一旦從民族國(guó)家抽出，就像軟體動(dòng)物被從硬殼中抽出一樣，立刻就軟綿綿的了。”⑩也就是說(shuō)，現(xiàn)代資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)民族主義現(xiàn)象的興起有著相當(dāng)程度的影響。
首先，資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得商品貿(mào)易的規(guī)模和范圍都不斷擴(kuò)大，隨著貿(mào)易量的增加，商貿(mào)人員跨地區(qū)流動(dòng)的頻率也大大增長(zhǎng)。在這種背景下，不同文化，不同生活習(xí)性，不同信仰，甚至不同膚色的商旅長(zhǎng)期大規(guī)模地進(jìn)行異地貿(mào)易交流，不免會(huì)因各種原因與其他商旅團(tuán)體或當(dāng)?shù)鼐用?、政府產(chǎn)生矛盾沖突。這種存在于不同文化背景之間的沖突，容易使得公眾產(chǎn)生出普遍的民族意識(shí)。也就是說(shuō)資本主義自由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有助于民族意識(shí)和民族主義的產(chǎn)生。
其次，隨著工業(yè)資本主義的發(fā)展，勞動(dòng)力商品化程度不斷提高，越來(lái)越多的農(nóng)民失去土地，進(jìn)入工廠成為產(chǎn)業(yè)工人。加之在絕對(duì)主義國(guó)家時(shí)期，封建貴族和教會(huì)勢(shì)力遭到嚴(yán)重打擊，因此，傳統(tǒng)社會(huì)的團(tuán)契關(guān)系開(kāi)始崩潰瓦解，人們從先前的宗族認(rèn)同和地方認(rèn)同被卷進(jìn)了近現(xiàn)代高度流動(dòng)的社會(huì)中，突然覺(jué)得自己失去了傳統(tǒng)依附，利益無(wú)從訴求。恰逢此時(shí)國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)不斷，國(guó)內(nèi)代表不同利益的革命不斷，面對(duì)社會(huì)的高度不確定性，剛剛從傳統(tǒng)團(tuán)契和熟人社會(huì)被拋灑出來(lái)社會(huì)基層大眾在心理上出現(xiàn)了歸屬感真空，急需一種范圍更大的利益認(rèn)同。這也為民族主義的產(chǎn)生形成了很好社會(huì)心理基礎(chǔ)。
再次，理論層面上，自由主義學(xué)者對(duì)民族主義的認(rèn)同，終使政治需求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)合了起來(lái)，這對(duì)民族主義的興起有著不可忽視的重要作用。在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資產(chǎn)階級(jí)革命過(guò)程中，自由主義理論隨之興起。起初的自由主義者認(rèn)為民族主義與民族國(guó)家簡(jiǎn)直就是反市場(chǎng)、反生產(chǎn)的，因?yàn)樗^的“國(guó)民經(jīng)濟(jì)”建設(shè)會(huì)嚴(yán)重干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，民族的劃分并不有利于統(tǒng)一市場(chǎng)的形成。但后來(lái)的自由主義學(xué)者在同傳統(tǒng)勢(shì)力斗爭(zhēng)的過(guò)程中，逐漸被傳統(tǒng)勢(shì)力所批判排斥的民族主義吸引，拋棄了斯密等人有關(guān)民族的反對(duì)意見(jiàn)，并于學(xué)理和口號(hào)形式上找到了與民族主義的相通。他們指出，第一，符合進(jìn)步史觀的民族主義，即可不斷擴(kuò)大而非限制人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化運(yùn)作規(guī)模的民族主義是具有歷史正當(dāng)性的，從此得出民族是和人類社群由小到大的演化歷史相疊合，并最終導(dǎo)向未來(lái)的大一統(tǒng)世界，這一點(diǎn)同自由主義的國(guó)家發(fā)展史觀具有一致性;第二，民族主義也有類似自由、平等、博愛(ài)等口號(hào)，同自由主義宣揚(yáng)的價(jià)值觀相通。{11}這樣，民族主義便同資本主義的主流價(jià)值觀融合在一起，更加具有了適應(yīng)性。
[注釋]
?、俟艥h語(yǔ)中的“民族”一詞，大致可作集合詞理解，即民與族，多指民眾與宗族類似今天的“社會(huì)大眾”一詞，在特殊語(yǔ)境下，偶附有區(qū)別于夷的華夏集合體之意，但斷難推出今天基于明顯的群體自我識(shí)別意義上的“民族”一詞.
?、冖邰遻11}埃里克·霍布斯鮑姆，李金梅譯，民族與民族主義[M]，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2005.
?、苻D(zhuǎn)引自周平，民族政治學(xué)導(dǎo)論[M]，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001，P166.
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?、轠美]查爾斯·蒂利著，魏洪鐘譯，強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家[M]，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007.
⑧轉(zhuǎn)引自李宏圖，論近代西歐民族主義和民族國(guó)家[J]，世界歷史，1994第6期.
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