四、專利申請(qǐng)權(quán)資本能力的判定

專利申請(qǐng)權(quán)的價(jià)值來(lái)自市場(chǎng)的認(rèn)可更甚于專業(yè)的評(píng)判。如果連在業(yè)內(nèi)浸淫數(shù)年的商人都不能準(zhǔn)確評(píng)判該資本的價(jià)值，那么還有誰(shuí)能比他們預(yù)計(jì)得更準(zhǔn)確呢？在這個(gè)意義上說(shuō)，專利申請(qǐng)權(quán)的價(jià)值是否公允只能是經(jīng)營(yíng)判斷，換言之，最了解專利申請(qǐng)權(quán)有沒(méi)有價(jià)值的始終是這個(gè)領(lǐng)域的商人。當(dāng)然，專利申請(qǐng)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的預(yù)判畢竟會(huì)面臨來(lái)自技術(shù)專業(yè)性與財(cái)務(wù)專業(yè)性的綜合挑戰(zhàn)。

首先，就技術(shù)專業(yè)性的解除而言，本文建議采用兩步預(yù)判法作為對(duì)策。第一步先預(yù)判實(shí)用性，即判斷專利申請(qǐng)所包含的技術(shù)方案是不是一項(xiàng)可以實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)方案。對(duì)于申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型專利來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)技術(shù)方案需要具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性才能獲得授權(quán)。因此，不具有實(shí)用性的技術(shù)方案是不應(yīng)該獲得專利授權(quán)的，即便該技術(shù)方案因?yàn)閷?shí)用新型專利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查而僥幸獲得專利權(quán)，也很有可能會(huì)因?yàn)橥瑯拥脑蛟诮窈蟊恍鏌o(wú)效。對(duì)于公司而言，技術(shù)方案的實(shí)用性還直接關(guān)系到公司是否需要這一技術(shù)。因?yàn)槿绻豁?xiàng)技術(shù)方案在公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不能實(shí)際應(yīng)用，那么記載技術(shù)方案的資料只能是一堆廢紙。當(dāng)然，外觀設(shè)計(jì)在專利授權(quán)上沒(méi)有實(shí)用性的要求，但在公司運(yùn)作的層面上，也必須將這一因素納入考慮。例如一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)頗具審美情趣，但因?yàn)槭悄透邷禺a(chǎn)品，所以必須是金屬質(zhì)地，而設(shè)計(jì)要求卻只能由塑料完成，那么這一在實(shí)踐中無(wú)法實(shí)現(xiàn)的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)雖然很可能獲得專利授權(quán)，但對(duì)公司而言仍然無(wú)法采用。因此，在公司資本制度的立場(chǎng)來(lái)看，首先要確定一項(xiàng)專利申請(qǐng)?jiān)诩夹g(shù)上能否實(shí)現(xiàn)，如果結(jié)論是否定的，那它就不存在市場(chǎng)價(jià)值，這樣的技術(shù)方案也就不具備資本能力。

第二步還要預(yù)判先進(jìn)性。如果專利申請(qǐng)可以具體實(shí)施，那么還要進(jìn)一步預(yù)判它是不是優(yōu)于市場(chǎng)上普遍使用的現(xiàn)有技術(shù)或者同領(lǐng)域的專利技術(shù)。前已述及，申請(qǐng)專利的技術(shù)方案在被公開(kāi)之前有可能屬于技術(shù)秘密，而被公開(kāi)之后即轉(zhuǎn)化為（發(fā)明）預(yù)期專利權(quán)或（實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)）專利權(quán)。在公開(kāi)前的保密階段，技術(shù)方案“有可能”是一項(xiàng)技術(shù)秘密，而技術(shù)秘密權(quán)的保護(hù)有三個(gè)要件—新穎性、價(jià)值性和秘密性[18]。新穎性是指這一技術(shù)方案應(yīng)該不同于市場(chǎng)上已有的技術(shù)，因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)是社會(huì)公共資源，任何人都可以免費(fèi)使用，這樣的技術(shù)方案不存在對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格，當(dāng)然沒(méi)有價(jià)值可言。然而，一項(xiàng)具備新穎性和秘密性的技術(shù)，雖然可能不同于市場(chǎng)上的現(xiàn)有技術(shù)，但它還得比現(xiàn)有技術(shù)更高明才能成為技術(shù)秘密，因?yàn)榧夹g(shù)秘密的另一個(gè)要件是價(jià)值性。只有具備了先進(jìn)性的技術(shù)才有可能通過(guò)給公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而體現(xiàn)價(jià)值性。因此，從技術(shù)秘密的角度來(lái)講，如果一項(xiàng)技術(shù)方案優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)，它就可能以技術(shù)秘密的方式具有資本價(jià)值。從專利的角度來(lái)看待這一問(wèn)題時(shí)同樣如此。通常一項(xiàng)技術(shù)要獲得專利，除實(shí)用性要件外，新穎性和創(chuàng)造性也必須納人考察。專利法上的新穎性要求技術(shù)方案不屬于現(xiàn)有技術(shù)，盡管在程度上比技術(shù)秘密的新穎性要求略高，但如果從公司資本的角度來(lái)考察，兩者大致表達(dá)了相同的意思。專利法上的創(chuàng)造性要求該技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)相比，至少具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。如果把專利法視角和商業(yè)秘密法視角結(jié)合起來(lái)觀察專利申請(qǐng)的先進(jìn)性，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)一項(xiàng)用于申請(qǐng)專利的技術(shù)方案優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)或者其他專利技術(shù)，它才會(huì)具備資本化的屬性。這種先進(jìn)性可以體現(xiàn)為更節(jié)能、更廉價(jià)、更精密、更美觀等商業(yè)價(jià)值和效果，而這種價(jià)值和效果應(yīng)該是該領(lǐng)域的商人能夠并容易觀察和體會(huì)到的。實(shí)踐中，專利申請(qǐng)是否具備實(shí)用性和先進(jìn)性常常是通過(guò)小規(guī)模的實(shí)驗(yàn)或者試生產(chǎn)等方式來(lái)甄別。

在確定專利申請(qǐng)權(quán)的價(jià)值時(shí)，我們還可以輔之以財(cái)務(wù)手段。按照我國(guó)《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則—無(wú)形資產(chǎn)》第24條的規(guī)定，專利申請(qǐng)權(quán)的評(píng)估可以采用的方法有收益法、市場(chǎng)法和成本法三種，三種方法也可以綜合使用。這與國(guó)際通行的評(píng)估方法保持了高度一致。不管選擇何種方法，在每個(gè)例子中，專利申請(qǐng)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值都是由評(píng)估之時(shí)預(yù)期的未來(lái)收益的現(xiàn)金流決定的，評(píng)估分析必須著眼于未來(lái)，因?yàn)橘I方愿意為其所購(gòu)買資產(chǎn)支付的金額反映了買方對(duì)擁有或使用這份資產(chǎn)可能帶來(lái)的未來(lái)收益的預(yù)期，而預(yù)測(cè)一項(xiàng)資產(chǎn)未來(lái)的表現(xiàn)，重要的是考慮在評(píng)估時(shí)這份資產(chǎn)的商業(yè)地位以及它未來(lái)的預(yù)期地位[19]。這一預(yù)期在很大程度上依賴于該領(lǐng)域商人所掌握的技術(shù)信息及其獨(dú)到的商業(yè)眼光。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，能夠通過(guò)兩步預(yù)判法檢驗(yàn)的專利申請(qǐng)權(quán)應(yīng)該承認(rèn)其資本能力，當(dāng)然，這種預(yù)判是建立在商業(yè)判斷的基礎(chǔ)上，需要輔之以相應(yīng)的注意義務(wù)作為限制條件。同時(shí)，我們也不能排除專利申請(qǐng)公開(kāi)后未獲授權(quán)的情形，這種投資中的風(fēng)險(xiǎn)也需要資本填補(bǔ)制度的動(dòng)態(tài)配合。但是不管怎樣，在一項(xiàng)專利申請(qǐng)具有評(píng)估可能性和轉(zhuǎn)讓可能性，可能為公司贏得占領(lǐng)市場(chǎng)的寶貴時(shí)間的情況下，我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)專利申請(qǐng)權(quán)的知識(shí)財(cái)產(chǎn)屬性和資本屬性。

注釋:

[1]王虎，李長(zhǎng)健.專利權(quán)出資客體法律探微[J].理論月刊，2005，（10）.

[2]趙玲.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資問(wèn)題研究[J].科技與法律，2009,（3）；劉遠(yuǎn)山，等.我國(guó)專利權(quán)投資人股論要[J].海南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）,2011,（2）.

[3]黃坤益.關(guān)于《中華人民共和國(guó)專利法（草案）》的說(shuō)明[EB/OL]．http：//w．lwegawldaily. com. cn/ajzj/content/2007-04/25/content_604816. htm,2011-12-13.

[4]現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典（第5版）[M].北京：商務(wù)印書館，2005.4

[5]新華字典（第10版）[M]．北京：商務(wù)印書館，2004.

[6]鄭成思．知識(shí)產(chǎn)權(quán)論[M]．北京：法律出版社，2007.6

[7]Patents Act of the United Kingdom（1977）[EB/OL].http：//www. wipo. int/wipolex/en/text. jsp? file_id＝127256.

[8]Convention on the Grant of European Patents，arts [R].

[9]譚華霖.究本與溯源：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突原因考[J].暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2011,（3）.

[10]尹新天.中國(guó)專利法詳解[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011．

[11]Patent Law of Japan（Efective Sep. 30th, 2007）[EB/OL].http：//www.cas.go. jp/jps/eisaku/hou rei/d ata/PA. pdf；日本民法典[EB/OL].http://ishare.iask.sina.com.cn/f/7045723. html,2011-12-18.

[12]Patent Rules of United Kingdom（2007），s. 53（1），（4），（5）[EB/OL]. http：//w.iwpo.wgov. uk/patentrules2007.pdf.

[13]Patent Cooperation Treaty（2001），art. 30[EB/OL].http：//w.wwiwpo. int/wipolex/en/wipo_treaties/text.jsp? docid＝127953＆file_id＝171577.

[14]江平．現(xiàn)代企業(yè)的核心是資本企業(yè)[J]．中國(guó)法學(xué)，1997，（6）.

[15]（法）伊夫 ?居榮.法國(guó)商法（第1卷）[M].羅結(jié)珍，譯.北京：法律出版社，2004.

[16]Henry Hausmann, Reinier {Kr1aak6m}an. The Essential Role of Organizational Law[M] . 110 YALE L. J. 387（2000）.

[17]（日）志村治美.現(xiàn)物出資研究[M].于敏，譯.北京：法律出版社，2001.

[18]孔祥俊.商業(yè)秘密保護(hù)法原理[M].北京：中國(guó)法制出版社，1999.

[19]諾恒經(jīng)濟(jì)咨詢編譯.知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟及管理中經(jīng)濟(jì)分析的運(yùn)用[M].北京：法律出版社，2010.